2013年基金销售从业资格考试模拟试题(4)

《公司法》的调整对象是有限责任公司。（　）

基金的后台管理包括交易管理、绩效评估、基金估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收及信息披露等环节。（　　）

保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（　）

《证券投资基金法》规定了基金募集中的基金份额发售及宣传推介活动要求。（　）

利润分配的基础是基金利润，股利、债券利息和买卖差价收入是基金利润的最主要来源。（　　）

证券业协会有权根据守则，对基金销售人员的销售行为进行监督和检查。对违反守则的人员及行为，所在机构应予以相应处分，并将处分情况报送协会，协会可按相关自律规则予以纪律处分；违反法律法规的，直接移送司法机关进行处理。（　）

货币市场工具通常指到期日不足一年的短期金融工具。（　）

截至2007年底，美国的共同基金资产规模超过12万亿美元，占全球基金资产规模半数左右。（　　）

基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系，封闭式基金的托管费一般低于开放式基金的托管费。（　）

基金产品特征是指从基金契约角度进行分析，包括基金类型、基金规模、投资标的、投资范围、投资理念、投资策略、业绩基准和基金费用。（　）

中国国际期货香港公司是首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构。(　　)

基金管理公司只能进行基金推广、销售等业务。（　）

基金信息披露的规范性原则要求基金信息必须按照基金公司事先制定的内容和格式进行披露，以保证信息的可比性。（　）

基金赎回时，如果实行的是后端收取认购／申购的基金，还应该扣除后端认购／申购费。（　）

20基金年度报告的重大事项揭示中只需披露报告期内改聘会计师事务所的情况，不需披露支付给聘任会计师事务所的报酬即事务的报酬与事务所已提供审计服务的年限。（　）

基金托管人发现基金管理人的投资运作存在违法违规的情况，应及时以口头形式通知基金管理人，并报告中国证监会。（　）

反映基金经营业绩的指标只要看净值增长率即可。（　）

在基金合同生效的第3日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。（　　）

基金市场上开放式基金是在场外市场交易的。(　　)

ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标；而LOF则是酱通的开放式基金增加了交易所的交易方式，只能是主动管理型基金。（　）

基金的投资运作包括（　）。

下列关于货币基金信息披露的说法正确的是(　)。

常见的基金投资风格分析可以从以下角度进行（　）

依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为(　　)。

下列关于基金定期报告的说法正确的是(　)。

基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括（　）

中国结算公司的职能有：（　　）。

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（　）。

在基金运作过程中由基金投资者承担的费用有（　）。

作为资产组合的股票型基金与股票相比存在几点不同：（　）

基金的运作主要包括：（　）

基金的主要收益来源有（　）。

依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中关于基金销售适用性的指导原则和管理制度的规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循的原则包括（　）。

基金合同是约定(　)权利义务关系的重要法律l文件。

下列关于投资管理业务具体实施程序叙述正确的是（　）。

下列关于基金与保险投资产品的说法，正确的有(　　)。

下列关于基金的交易价格与基金资产净值叙述正确的是（　）

哪一项不是反映货币市场基金风险的指标：（　）

基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括（　）。

外国投资者对我国上市公司进行中长期战略性并购投资的要求是（　　）。

证券市场的产生是（　　）。

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形（　）。

基金代销机构的发展对基金的作用（　）。

基金市场营销的特征有（　）

中国证监会通过何种手段建立起一套针对基金市场的监管制度?（　）

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定，关于信息管理平台的应用系统，需要备案的事项包括（　）。

构成五位一体的监督管理框架的组成部分的是（　）

关于QDII风险的说法，正确的是（　）

我国基金信息披露制度体系可分为（ ）层次

公募基金主要具有如下特征（　）。

基金托管人的内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括：（　）。

基金信息披露的主要义务人为(　)。

金融衍生工具的基本功能有（　）。

契约型基金和公司型基金相比较，不同之处主要表现在（　）。

基金管理公司的投资决策委员会的职能包括以下方面（　）

基金的运作信息披露包括(　)。

我国基金业在金融体系中的地位和作用有(　　)。

基金投资咨询机构在基金业发展和基金投资者的引导中发挥着积极作用，其具体表现为（　）。

非系统风险是可以抵消或者分散的，因此又称为“可分散风险”或“可回避风险”。非系统性风险包括（　）。

由于市场利率波动而使得债券型基金面I临的投资风险为(　　)。

基金管理公司的主要业务有：（　）。

以下不可从基金中列支的费用是（　）。

债券基金的久期越长，净值的波动幅度久越(　)。

当影子定价和摊余成本定价法确定的基金资产净值偏离度(　)时，基金管理人应当在事件发生之日起( .)日内就此事项进行临时公告。

我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是（　）

下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有（　）

企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳所得额，（　）企业所得税。企业投资者从基金分配中获得的收入，（）企业所得税。

以下不属于基金定期报告的是(　)。

根据投资目标不同，可以将基金分为(　)

2001年9月，第一只开放式股票型基金（　）基金设立，标志着我国基金的新发展。

我国《证券法》规定，单位从事内幕交易的，除对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告之外，还应对其的处罚是（　）。

以下有价证券的流动性最强(　　)。

基金资产托管业务中的（　），即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

基金管理人应在基金份额发售的(　)日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

资本证券持有人有(　　)。

（　）是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有权利义务关系的重要法律文件

就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的，是基金销售机构的哪个部门的职能?（　）

招募说明书中最重要的信息是(　)。

证券投资基金反映的是（　）关系。

在二级市场的净值报价上，ETF每(　　)秒提供一次基金净值报价。

在每年结束后（　）日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

与基金相比，银行理财产品的主要特点不包括(　　)。

基金市场上存在着的两大需求主体，下列说法准确的是（　）。

下列关于保本型基金的说法，不正确的是(　　)。

久期是用来衡量债券的(　　)。

下面(　　)是无期证券。

目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（　）和基金公司（　）为主。

《证券投资基金运作管理办法》中规定，基金名称显示投资方向的，应当有（　）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产(　)以上投资于股票的为股票基金。

开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该长期限最长不得超过（　）个月。

下列有关基金投资运作的说法，错误的是（　）。

下面哪个不属于基金投资风格分析的角度：(　　)

代销机构对投资者适用不用费率，须满足以下要求（　）

股票的每股净资产又称为股票的（　　）。

货币市场基金适合何种类型的投资者(　　)。

以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象？(　)

单个开放日开放式基金净赎回申请超过基金总份额（　　）时，为巨额赎回。

货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费，费率一般为:

我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于(　　)人民币。

下列(　　)不属于货币市场基金所面临的风险。

股票型基金的主要投资目标是(　　)。

世界上第一家股票交易所成立于：（　　）

依据我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的(　　)担任。

以下各类型基金，属于行业型股票型基金的有(　　)。

对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（　）个工作日内支付赎回款项。

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（　）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

信息管理平台的应用系统运行数据中，涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（　）年。

基金信息披露的部门规章主要体现在(　)。

下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：(　　)

股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般（　　）进行一次。

《证劵投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下面说法有误的是(　)。

公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产（　）的构成内幕信息。

股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：（　　）

偏债型基金可以在二级市场买人部分股票，但买人股票的量不能超过资产净值的(　　)。

狭义的有价证券指(　　)。

下列关于基金的税收陈述正确的是（　）。

银行证券不包括：（　　）

优先股票的股息率（　　）。

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（　）的个人所得税。

（　）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施?（　）

以下不属于基金托管人信息披露范围的是(　)。

证券市场不是(　　)的直接交换场所。

根据市场的功能划分，证券市场可分为（　　）

《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（　）年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。

我国证券市场监管的主要任务（　）

1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（　　）。

现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（　）

基金招募说明书是由（　）将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。

(　)行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争

以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？(　)

英国第一家证券交易所成立于(　　)

基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于(　　)年。

基金合同生效的(　)在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义(　　)。

存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（　）个月披露一次更新的招募说明书。

根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（　）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。

以下不属于基金管理人信息披露的范围的是(　)。

下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（　）。

债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（　　），所承担的利率风险越（　　）。