2013年基金销售从业资格考试模拟试题(3)

当影子价格与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度小于等于一0·5％时，基金净资产出现负偏离，此时货币基金需公布偏离度临时公告。（　）

货币市场基金可以投资剩余期限超过397天的资产支持证券。（　）

2006年9月，第一只QDII基金南方全球精选配置证券投资基金设立。（　　）

基金的登记则是记录投资者投资于基金的结果，以确保基金交易活动的安全性。( )

担心股票市场会下跌的投资者可通过买入股指期货合约来对冲股票市场整体下跌的系统性风险。（　）

《公司法》是国家法律，效力高于行政法规。（　）

基金销售适用性的全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价。（　　）

证券市场只是有价证券交易场所。(　　)

基金半年报中披露而季报中不披露的信息包括：报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内所有股票交易明细、基金持有人结构、基金会计报表与半年度基金会计报表附注、重大事项揭示。（　）

存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每12个月披露一次更新的招募说明书。（　）

根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金销售机构的信息技术负责人和信息安全负责人由同一人兼任的，由所在机构报中国证监会备案。（　）

在分析股票型基金风险时，除了净值增长率标准差，还要参考持股集中度和行业投资集中度等。（　）

《证券投资基金法》确立了现行基金法律制度的基本原则。（　）

我国可以从事基金代销业务的机构包括基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司。（　）

由于股票比债券的流动性更强，因此股票价格比债券价格更趋于其合理价值。（　　）

债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越小，所承担的利率风险越低。（　）

所有类型基金在利润分配方式都是基本相同的。（

货币市场基金份额净值固定在1元人民币。（　）

基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（　　）

金融衍生工具一般包括：（　）

基金的托管是指基金托管人代表基金管理人的利益保管基金资产，独立开设基金资产账户，依据基金管理人的指令进行清算和交割，在有关制度和基金契约规定的范围内对基金业务运作进行监督。（　）

下列关于基金的交易管理陈述错误的是（　）。

我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分?（　）。

中国证券业协会的工作目标是（　）。

《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定，要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时，应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价，投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括（　）类型。

对于基金经理的分析，主要包括以下内容（　）

证券市场服务机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构：（　）。

基金监管的原则( )

下面哪个是QDII能面临的风险：（　）

基金公司要建立（　）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

以下（　　）不属于非上市证券。

混合型基金的分析指标包括（　）

股票的市场价格通常与哪些因素有关：（　）

下列关于货币基金偏离度的说法正确的是(　)。

除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（　）

按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为(　)。

《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容?（　）

开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：（　）。

下面关于基金管理人与基金托管人的税收陈述正确的是（　）。

基金管理公司内部控制应当遵循（　）

基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担（　）等相应职责的当事人。

基金与股票、债券比较：（　）

对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有(　　)。

托管人及托管业务的重大事件时包括(　)。托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方监管局备案。

专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（　）。

基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（　）。

基金信息披露的主要义务人为（　）

基金的投资运作主要包括：（　）

基金所持股票按市值规模不同可被分为（　）

债券的特性包括：（　）

商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（　）。

在股票的价值中，有（　）。

基金销售活动中，哪些机构进行监督管理?（　）

基金招募说明书摘要中包括的内容有(　)。

下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点(　　)。

以下哪些风险是股票型基金投资所面临的主要风险（　）

基金资产托管业务主要包括（　）等方面。

按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：（ ）

《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定，主要包括下列哪几方面的内容?( )

反映基金经营业绩的指标有（　）。

我国规范的基金管理公司最早成立于（　）年

属于我国证券市场的自律性组织的是（　）。

下面选项中哪个股票型基金分类的说法是按照投资市场不同分类的：(　　)

下面不是证券市场基本功能的是(　　)。

基金公司内对基金投资实务拥有最高决策权力的是（　）。

(　　)是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

证券市场的构成不包括：（　　）

基金资产托管业务中的(　　)是基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

证券发行人不包括(　　)。

基金管理人应当自收到核准文件之日起（　）个月内进行封闭式基金份额的发售。

证券市场是有价证券(　　)的场所。

通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的（　　）特征。

以下有价证券的流动性最低(　　)。

截至2007年底，共有(　　)家基金公司获得QDⅡ资格，(　　)只QDII基金进入运作期。

基金托管人的首要职责是(　)

下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（　）

《公司法》的立法宗旨为（　）

《证券投资基金托管资格管理办法》的颁布主体为（　）

2001年9月，第一只开放式股票型基金(　　)基金设立，标志着我国基金的新发展。

(　)主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

根据是否可以在二级市场买卖股票，债券型基金可以分为纯债型基金与(　　)。

我国基金业的发展主要经过两个时期：老基金时代和新基金时代。老基金时代主要指(　　)年规范整理之前的时期。

（　）是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。

基金(　　)是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益者。

证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（　）管理。

在整个基金的运作中，(　　)实际上处于重要地位，起着核心作用。

下列说法正确的是( )。

基金管理人收取一定管理费，基金托管人收取一定托管费，基金投资者则在基金投资收益扣除管理费和托管费等相关费用之后，按份额比例享有基金资产净值。这体现了基金(　　)的特点。

托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前(　)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

内幕信息是指（　）

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于（　）万元人民币，且必须为实缴货币资本。

投资者T日提交认购申请后，一般可于（　）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

能产生高回报的资本的特点是(　　)。

《证券投资基金法》规定的违法行为包括（　）

货币市场基金收益通常用(　　)基金净收益和最近(　　)年化收益率表示。

基金管理人应在每个季度结束之日起（　）个工作日内编制基金季度报告

基金的运作中最重要的环节是(　　)。

基金监管的首要目标是（　）。

为能够保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的（　）。

货币市场基金所投资的债券剩余期限必须在(　　)天以内。

下面的风险哪个是QDII基金相比其他类型基金所特有的：(　　)

(　　)是基金一切活动的中心，(　　)在整个基金的运作中起着核心的作用。

基金的当事人不包括(　)。

某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元，该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元，那么该基金半年的周转率为（　）。

基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是(　)。

对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则错误的是（　）。

目前，我国的基金托管人由取得基金托管资格的(　　)担任。

证券市场是(　)发行和交易的场所。

下列机构中，有权制定证券市场监督管理的规章的是（　）

根据(　　)，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

QDII基金的中文名称是(　　)。

《中华人民共和国证券投资基金法》的制定主体是（　）

与基金相比，银行理财产品的主要特点不包括（　）

货币市场基金的主要投资目标是(　　)。

下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：（　）

依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度不包括下列哪一项?（　）

证券投资基金反映的是(　　)关系。

基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过（　）

基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于(　)年。

美国证券市场开始于：(　　)。

债券型基金的主要投资对象为(　　)。

证券市场以(　　)方式实现筹资和投资的对接。

（　）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。

我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过(　　)天。

下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（　）

为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按（　）为基础收取

下列不属于证券市场层次结构关系的选项是(　)。

《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（　）实施。

(　　)是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。

基金管理人内部控制的（　）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个(　　)。

(　)指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于(　　)元人民币，且必须为实缴货币资本。

证券法开始实施是(　　)。

存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（　）个月披露一次更新的招募说明书。

证券投资咨询的机构应当有(　　)名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。

截至2008年6月底，我国共有（　　）家基金管理公司

央行发行央票是为了(　　)。

以下哪些不是有价证券的性质：（　）

按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（　）