2013年基金销售从业资格考试模拟试题(2)

公司股利分配计划和增资计划属于公司内部信息。（　）

对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，免征所得税。（　）

不动产抵押债券先于公司债券进入证券交易所。(　　)

证券只作为证明权利之用。(　　)

《证券投资基金销售适用性指导意见》要求基金销售机构应在基金投资者首次购买基金产品时或定期、不定期对已买基金投资者的风险承受能力进行调查和评价。（　）

基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。（　）

基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。（　）

《证券法》的立法宗旨是规范证券发行和交易行为。（　）

按照《基金法》的规定，我国基金份额持有人不得转让其持有的基金份额的权利。( )

基金销售活动的业务主体是基金管理人，商业银行，证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构在取得业务资格后方可从事代销活动。（　）

股票型基金持股集中度是指其前10大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重。（　）

《证券法》规定的证券服务机构是证券公司。（　）

基金公司是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。（　　）

基金监管中的有效性原则是指：处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调解的，不监管；必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。（　）

证券的收益性是投资者转让资本所有权的回报。(　　)

只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。（　）

《证券投资基金法》是我国基金法律体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。（　）

当出现巨额赎回时，基金管理人必须接受全额赎回。（　）

股票市场的波动比债券市场更大。(　　)

从投资范围来看，基金比银行理财产品的投资领域更为宽广。（　）

基金市场的服务机构主要包括(　　)。

作为对债券进行组合投资的债券型基金，与单一的债券存在下面的区别（　）。

下列事件发生在我国基金规范发展阶段的有(　　)。

依据基金运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金于开放式基金，二者的主要区别有（　）

证券投资基金的集合理财、专业管理表现在(　　)。

通过基金季报中投资组合报告可以获得的信息包括(　)。

证券市场调整资本结构通过（　　） 。

证券投资基金的主要特征是（　）

基金与股票、债券的主要区别是(　　)。

基金的重大事件可包括（　）。

基金合同是约定（ ）权利义务关系的重要法律文件

以下（　　）是证券。

我国对证券市场的监督管理应遵循的原则包括（　）。

现阶段我国基金已出现的类型有(　　)。

作为对债券进行组合投资的债券型基金，与单一的债券存在下面的区别（　）

以下关于市场营销分析的外部因素和内部因素的说法中正确的是（　）。

股票的特征是（　）

基金管理公司应按规定向中国证监会报送（　）

个人投资基金的税收包括（　）。

基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有(　)。

下面哪些投资品种不能作为货币市场基金投资的对象（　）

证券市场的基本功能有：（　）

指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种，其优势有（　）。

基金销售机构在实施基金销售适用性过程中应当遵循的及时性原则，具体是指( )。

基金管理公司内部控制的基本要素包括（　）。

货币市场基金投资组合报告的内容有(　)。

依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》有关规定，基金销售人员应当依照（　）为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务。

基金管理人的信息披露义务主要包括（　）等环节

我国证券市场监管的意义是（ ）。

对于销售业务规范，《证券投资基金销售管理办法》中对下列哪几类人员或机构的业务规范做出了规定?（　）

基金托管人在基金托管业务中应（　）

现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循（　），通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

基金与券商集合计划的主要区别是(　　)。

《证券投资基金法》规定的违法行为包括（　）

下列属于营销组合四大要素的是（　）。

基金投资咨询机构可以向投资者提供下列哪几方面的咨询服务（　）。

《证券投资基金法》规定了基金托管人的（　）

下列内容属于中国证监会行政执法权的有（　）

基金托管人的资金清算包括（　）。

下列说法正确的是( )。

我国开始发行B股是在(　　)

投资者可以选用(　　)作为组合的灵活搭配品种。

股票型基金持股集中度是指其前(　　)大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重。

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期部少于(　)年。

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、(　)原则。

下列关于保本型基金的说法，错误的是(　　)。

从基金资产的安全性和基金托管人的独立性出发，以下哪个机构没有资格担任基金托管人(　　)。

以下不属于证券投资基金特征的是(　　)。

下列关于货币基金偏离度的说法错误的是(　)。

证券市场的基本功能不包括：（　）

世界上第一个股票交易所是(　　)  

某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元，该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元，那么该基金半年的周转率为(　　)。

机构投资者投资额高，投资目标比较明确，对信息的需求比较细致，通常要求专人服务，营销成本(　)，服务成本(　)。

证券投资基金在美国被称为（　　）

(　　)要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

证券市场本质上是(　　)的交换场所。

下列哪项不符合信息披露的意义(　)。

以下（　　）项不属于证券

我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过(　)天。

基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于（　）的股东。

证券市场监管的手段不包括（　）。

以下哪类风险与系统性风险表示同一含义(　　)。

有价证券是（　）的一种形式。

证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的(　　)投资方式。

股息或红利的大小，主要取决因素是公司的（　）。

证券包销是指（　）。

(　　)是基金一切活动的中心。

当代表基金份额（　）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

下面4项中有几个是用于分析ETF基金运作效率的指标：(　　)(1)周转率(2)跟踪偏离度(3)跟踪误差(4)信息比率

下面选项中不是证券市场的基本功能的选项是(　)。

下面关于投资者(包括个人和金融机构)投资基金的税收说法正确的是（　）。

按照《基金法》规定，股票型基金的股票投资比重必须在（　　）以上。

(　　)结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。投资者既可以像封闭式基金那样在交易所二级市场买卖，又可以像开放式基金那样申购、赎回。

下列(　　)不属于基金管理人的职责。

股票型基金的主要投资标的是(　　)。

与其他类型基金相比，股票型基金费用率较高，基金管理费率每年在(　　)左右。

基金销售机构在管理信息管理平台的过程中，应当做到：对选定和变更技术外包的基本情况报（　）备案。

基金的募集是指（　）。

证券市场的特征不包括：（　　）

下列哪项业务不属于基金账户类业务。（　）

按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过(　　)。

基金管理公司主要股东要求持续经营（　）个以上完整会计年度。

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,以下说法不准确的是( )

以下属于基金首次募集披露的信息是（　）。

货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天但剩余存续期限超过(　　)天的浮动利率债券。

货币市场基金的赎回基金份额价格确定原则为（　）

有价证券(　　)。

封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起（　）日内聘请法定验资机构验资。

(　)用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金

基金本质上反应的则是一种(　)，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

审慎监管原则主要是（　）

1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法(　　)。

基金在美国被称为(　)。

不属于基金监管的目标的是（　）

在其他条件相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率一般(　　)。

招募说明书中最为重要的信息是（　）。

我国对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的(　)。

基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对(　)负责。

基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，有基金管理人对外公布，并由（　）根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。

基金合同的披露事项不包括(　)。

基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一系列活动，不包括（　）。

深圳证券交易所成立时间是(　)。

2006年9月，第一只QDII基金(　　)基金设立。

《证券投资基金运作管理办法》中规定，基金名称显示投资方向的，应当有（　）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

(　　)是指基金管理公司根据专业的投资知识与经验投资运作基金资产的行为，是基金管理公司最基本的一项业务。

封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额总额达到核准规模的（　）以上

新中国最初的股票出现于：（　）

在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较(　)；信用等级较低的债券，收益率较(　)。

市场营销控制包括评估市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程主要包括（　）：

基金市场是（　）

根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的（　）。

货币基金进行偏离度公告的充要条件是(　)。

根据《基金运作管理办法》第三十五条规定，下列关于封闭式基金的利益分配陈述正确的是（　）。

债券基金的平均到期日临近，所承担的利率风险(　)。

系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存(　)年。

我国的ETF和LOF是(　　)基金。

债券型基金的主要投资目标是(　　)。

货币市场基金一般具有(　　)的特征。

基金投资运作是基金运作的最重要环节，以下(　　)不属于基金的投资运作部分。

公司证券不包括(　　)。