2013年基金销售从业资格考试模拟试题(1)

根据规定，基金管理人对于认购费、申购费、赎回费费率，一律实行统一的标准。（　）

全球股票型基金与国内股票型基金相比费用更高（　）。

上市交易的证券，有的是筹资工具，有的是投资工具。(　　)

以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。（　）

相对于一般的开放式基金，考核ETF基金经理的主动投资管理能力更为重要。（　）

《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十。（　）

基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。（　）

国内企业从事以套期保值为目的的境外期货交易，交易品种需要中国商务部核准。(　　)

目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格。（　　）

基金业的发展促进了社会保障体系的改革。（　　）

投资回报率高的资本，市场需求就大，相应的证券价格就高。(　　)

在进行基金投资时应对基金份额净值的高低进行合理的判断（　）。

依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》中的规定，基金销售人员.在向投资者推介基金时应首先自我介绍，在投资者提出要求时，须出示身份证明及从业资格证明。（　　）

世界范围内，20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，已成为基金中的主流产品。（　　）

行业投资集中度是指前十大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重。（　）

封闭式基金在披露临时报告前，管理人只需向中国证监会备案即可。（　）

基金的市场营销是实现基金管理公司及基金代销机构经营目标的核心活动之一。（　）

信用工具有流通变现的要求，所以要求有流通市场。(　　)

安全垫是指债券型基金设定的风险投资最大可承受的损失金额。（　）

有价证券因为代表一定量的财产权利，所以可以在市场上买卖流通。(　　)

货币证券包括。

截至2007年年底，我国基金销售的主要渠道有(　　)。

合资证券公司可以从事的业务是（　　）。

封闭式基金的基金份额上市交易，应符合下列条件（ ）。

基金监管的原则包括如下哪些内容?（　）

基金代销机构在对基金管理人进行审慎调查时，应了解基金管理人的（　）

货币市场基金的特点为（　）

下面（　　）对有价证券的描述是对的。

货币市场基金投资组合报告的内容有（　）

基金信息披露的禁止行为（ ）

下列关于证券投资基金的说法，正确的有(　　)。

目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以（　）渠道为主的销售体系。

《公司法》对特殊公司进行了规定，比如（　）

保本型基金比较适合那些（　）的投资者。

基金托管人内部控制的内容主要包括（　）。

构成“背信运用受托财产罪”的主体的是（　）

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：（　）。

关于QDII基金的说法，正确的是（　）

商品证券包括（　　）。

关于基金周转率的说法，正确的是（　）。

基金信息披露的原则包括 ( ）两种形式

基金资产估值需要考虑的因素有（　）。

我国的QDII基金的募集程序主要包括（　）等步骤。

《证券投资基金信息披露管理办法》中“基金信息披露一般规定”明确了（　）

《证券投资基金运作管理办法》中规定，申请募集基金应符合下列哪些条件?（　）

债券的特征主要包括（　）。

基金监督部主要通过（　）两种方式实现基金监管。

中国证监会的主要职责包括（ ）。

现阶段我国基金已出现的类型有（　）

下列关于基金的交易价格与基金资产净值叙述正确的是（　）。

以下属于ETF的特点的是（　）

下面对有价证券的描述是对的。

在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有（　）

对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处罚类别有（　）。

下面关于ETF的说法，正确的是（　）

证券市场的基本功能包括（　　）_。

基金管理公司内部控制应体现以下哪些原则？（　）。

下列选项正确的是（　）

下列属于自律性规范的有（　）

基金管理公司内部控制应当遵循（　）。

有以下特点的投资者，哪个不建议投资保本型基金：(　　)。

基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对(　)负责。

安全垫的高低对保本型基金在风险资产上配置比例影响较大，它是指保本型基金设定的风险投资(　　)可承受的损失金额，一般来说安全垫较(　　)的基金操作更为灵活。

《公司法》调整对象为（　）

1998年12月，《证券法》正式颁布，并于(　)实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。

股票型基金由于大比例投资于股票，一般具有(　　)的特征。

基金资产估值是指通过对基金所拥有的（　）按一定的原则和方法进行从新估算，进而确定基金资产公允值的过程。

基金份额净值是在每个开放日闭市后，按照以下公式计算（　）。

下列金融产品中，信息披露程度最高的是(　　)。

编造并传播证券交易虚假信息罪是指（　）

投资者可以从基金半年度报告中查到报告期内累计买入、卖出的前（ ）名股票明细情况，这些信息将有利于把握基金的操作策略和投资风格。

《证券投资基金法》的立法宗旨是（　）

《证券投资基金销售管理办法》规定申请基金代销业务资格的专业基金销售机构的注册资本不少于(　　)。

（　）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是(　　)。

(　　)是保障基金资产的安全、保护基金持有人利益的关键所在。

下列(　　)不属于货币市场基金所禁止的投资对象。

按募集方式分类，有价证券可以分为（　）。

《证券投资基金销售内部控制指导意见》中关于内部环境控制的规定，保证销售适用性原则有效贯彻和投资人资金的安全，是下列哪一体系的主要内容（　）。

（　）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

我国现行的《证券法》颁布于：（　）

在细节市场上，基金面对的客户群体是缩小的，客户的忠诚度却是(　)的。

对于基金代销机构有违规情形，下列哪一种方式不能由中国证监会来采取?（　）

依据有关规定，基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查；同样，基金管理人在选择基金代销机构时，也应对基金代销机构进行审慎调查。其中内容相同的一项是：（　）。

证券市场在交换财产权利过程中(　　)。

（　）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

下列关于基金定期报告的说法错误的是(　)。

基金托管人内部控制制度中的(　　)是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（　）。

下面关于一级市场描述不对的是(　　)。

QFII制度试行是从(　　)年开始。

为投资者构建合适的基金组合，应选择在预计投资期内，预期收益与投资计划最为接近，风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合，体现了基金销售的（　）的原则。

以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则(　)。

基金募集期间的三大信息披露稳健不包括(　)。

我国目前已形成以（　）为核心、覆盖主要基金活动、多层次的基金法规体系。

基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?（　）

以下风险不属于国内股票型基金的投资风险的有(　　)

混合型基金的风险一般(　　)股票型基金，(　　)债券型基金。

根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于(　)元人民币。

2007年9月，第一只创新型封闭式基金(　　)设立。

以下,(　　)不是证券市场的作用。

公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于：（　）

基金管理人内部控制的(　　)要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的(　　)。

按照《基金法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在(　　)以上。

基金信息披露最根本、最重要的原则是(　)。

配置型基金是指股票部分投资比例通常介于(　　)之问的混合型基金。

基金托管人内部控制制度中的(　　)是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

《证券法》的制定机关是（　）

专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（　）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。

以下发行证券筹集的资本属于自有资本的是(　　)。

债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于（　）。

（　）是基金信息披露最根本、最重要的原则

我国基金的会计年度为公历（　）。

目前，我国股票型基金大都按照（　）的比例计提基金管理费。

下列不属于证券市场显著特征的选项是（　）。

基金业的发展使得以(　　)关系为核心的理财方式被越来越多的人所认同和接受。

专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于(　　)人，且不低于员工人数的二分之一的条件。

债券与股票的区别主要体现在（　）上。

申请合格境内机构投资者资格的基金公司的要求是净资产不少于2亿元人民币，经营基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于（　）亿元人民币或等值外汇资产。

基金管理人内部控制的(　　)要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

证券投资基金起源于19世纪的(　　)。

目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司(　　)和基金公司( )为主。

基金份额净值计价错误达到基金份额净值的(　)时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中披露。

根据(　)的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。

(　)是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于(　　)。

下面不可以作为基金业绩评估指标的有(　　)。

货币市场基金不得投资于以下投资品种中的哪项?(　　)

2003年10月，（　　）颁布，并于2004年6月1日实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展

当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进(　)，然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。

封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（　）。

下列关于基金风险控制的说法错误的是（　）。

根据(　　)的不同，可以将基金分为主动型基金和被动指数型基金。

下列那个基金不能在二级市场交易(　　)。

下列没有权力召开基金份额持有人大会的是(　　)。

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，下列哪一项没有体现基金托管人的作用。

买入LOF申报数量应当为100份或者其整数倍，申报价格最小变动单位为（　）

基金季报中不会披露的信息是(　)。

“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（　）。