2016基金从业证券投资基金基础知识试题及答案解析

沪港通开展的重要意义表现为（　　）。

I刺激人民币资产需求，加大人民币交投量Ⅱ．推动人民币本地资本流动Ⅲ．构建良好的人民币回流机制Ⅳ．完善国内资本市场

目前，（　　）已发展成为欧洲最大的资产管理中心。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是（　　）。

（　　），中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（　　）亿美元。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（　　）。

国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（　　）。

目前全球最大的UCITS基金注册地是在（　　）。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（　　）。

关于UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求，说法错误的是（　　）。

下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是（　　）。

下列关于QFII基金托管人应具备的条件，说法错误的是（　　）。

我国基金的会计年度为公历每年的（　　）。

关于基金份额的分拆、合并，以下叙述错误的是（　　）。

我国债券基金大部分按照（　　）的比例计提基金管理费。

下列费用中，应列入基金费用的是（　　）。

（　　）由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

关于基金估值，以下说法错误的是（　　）。

通过对（　　）和（　　）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（　　）方式。

假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额为2000万份，运用一般的会计法则计算，基金份额净值为（　　）元。

证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　）。

按规定，买断式回购的期限最长不得超过（　　）天。

全球投资业绩标准规定，投资组合的收益必须以（　　）加权计算，或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法。

上海证券交易所证券交易当日无成交的，以（　　）为当日收盘价。

（　　）反映了基金投资组合所有股票的总体情况。

已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（　　）。

（　　）将收益率计算区间分为子区间。

QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括（　　）。

投资者购买证券、基金等投资产品，持有区间所获得的收益通常来源于（　　）两部分。

（　　）只是帮助投资者执行买卖指令，或者帮助其融资融券。

按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（　　）。

关于保本基金的描述，正确的是（　　）。

（　　）是交易行为对价格产生的影响，可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量。

我国A股印花税率为单边征收(只在卖出股票时征收)，税率为（　　）。

（　　）主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响。

（　　）旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。

当贝塔系数（　　）时，该投资组合的价格变动方向与市场一致。

下列关于做市商与经纪人的说法中，错误的是（　　）。

如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出（　　）。

（　　）的核心就是买方下达购买指令，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。

股票型基金一般要求在股票资产上的配置比例不低于（　　）。

基金公司的投资管理能力直接影响到（　　）的投资收益。

跟踪误差是跟踪偏离度的（　　）。

对于我国的公募基金，大类资产主要指的是（　　）。

下列不属于跟踪误差产生原因的是（　　）。

（　　）是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数，于1896年5月26日问世。

关于债券投资组合构建，以下说法错误的是（　　）。

下列关于被动投资指数复制的说法中，错误的是（　　）。

如果投资者存在变现的需求，则应选择流动性高的投资品种。这体现出（　　）会影响投资机会的选择。

私募基金的投资产品面向不超过（　　）人的特定投资者发行。

下列关于投资者对于收益要求的说法，错误的是（　　）。

在我国的有限合伙制中，通常由（　　）担任普通合伙人的角色。

下列选项中，不属于房地产投资信托基金特点的是（　　）。

纽约商品交易所的石油合约以（　　）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（　　）蒲式耳为最小交易单位。

国内的黄金ETF主要是投资于（　　），间接投资于（　　）。

（　　）投资于已经具备成型的商业模型和较好的顾客群，同时具备正现金流的企业。

（　　）是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述中，不正确的是（　　）。

（　　）是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流。

（　　）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。

（　　）是指交易双方签署的在未来某个确定的时问按确定的价格买人或卖出某项合约标的资产的合约。

期货交易清算价即每个营业日的收盘前（　　）秒或（　　）秒内成交的所有交易的价格平均数。

（　　）是初次合约成交时应交纳的保证金。

下列不属于衍生工具特点的是（　　）。

按（　　）分类，衍生工具可分为货币衍生工具、利率衍生工具、股权类产品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具等。

影响回购协议利率的因素不包括（　　）。

衍生工具组成要素包括（　　）。

下列对货币市场工具的描述中，错误的是（　　）。

中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的（　　）。

下列关于债券当期收益率和到期收益率的关系，说法错误的是（　　）。

有效的投资策略可以投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（　　）。

（　　）一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。

（　　）是指利率变动引起债券价格波动的风险。

收益率曲线的特点包括（）。

I.长期收益率一般比短期收益率更富有变化性

Ⅱ．收益率曲线一般向上倾斜

Ⅲ．当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜形状

Ⅳ．当利率整体水平较高时，收益率曲线有可能出现倒转的形

浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，通常与（　　）挂钩。

过滤法则是（　　）于1961年首次提出的。

当市场价格高于行权价格时，认购权证持有者行权，公司发行在外的股份（　　）。

（　　）是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。

对于投资者而言，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为（　　）。

某可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（　　）。

（　　）是指股票未来收益的现值。

可转换债券的基本要素包括（　　）。

下列不属于按标的资产对权证进行的分类是（　　）。

在金融市场上，以股票为例，当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出（　　）的特点。

下列关于股票的说法中，错误的是（　　）。

下列选项中，属于流动负债的是（　　）。

随机变量的相关系数总处于（　　）。

（　　）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。

下列关于即期利率与远期利率的说法中，错误的是（　　）。

下列关于货币时间价值的说法中，错误的是（　　）。

在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于（　　）。

以等额本息法偿还本金为100万元，利率为7%的5年期住房贷款。则每年年末需要偿还的本金利息总额为（　　）元。

（　　）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法。

下列不属于评价企业盈利能力的比率是（　　）。

假定某投资者打算在3年后获得133100元，年投资收益率为10%，那么他现在需要投资（　　）元。

判断企业财务现金流量健康与否，关键要分析（　　）。

（　　）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

利润表的基本结构是（　　）。

资产负债表的报告时点通常不包括（　　）。