2016年基金从业基金基础知识考试试题及答案解析

如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能()买入并持有策略。

()是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

下列不属于常用来反映股票基金凤县的指标是（）。

（）年，我国资产证券化开始试点，（）年进入扩大试点阶段。

国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。

以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是()。

（）也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。

基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。

基金管理费率通常与基金规模成()，与风险成()。

下列选项中不属于隐性成本的是（）。

下列不属于股利贴现模型的是（）。

经常用来反映数据一般水平的统计量指的是（）。

（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。

每个合格投资者能委托()托管人，并可以更换托管人。

下列各项中，不属于基金暂停估值的情形的是()。

我国证券交易所是在权益登记日(T日)对)的该证(券作除权、除息处理。

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司（）及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。

根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。

基金进行利润分配会导致基金份额净值()。

大额可转让定期存单的期限最短的是（）。

《全球另类投资调查》咨询报告指出，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。

基金管理费通常按照基金资产净值的一定)比例计提(。

从投资类型来看，我国QDII基金多数为（）。

境内一家A基金管理公司，其经营证券投资基金管理业务已满4年，最近一年净资产为人民币1．8亿元;在本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币，管理等值外汇资产46亿元人民币。若A公司近期要申请QDII资格，需满足哪些条件()。

估值方法的()是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

当基金只投资于()的证券时，对其资产进行估值较为容易。

下列不属于所有者权益的是（）。

下列关于资产负债表的表述，其正确的有（）。

基金管理公司必须以()为基金会计核算主休。

当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于()。

通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括()。

在无保证债券中，受偿等级最高的是（），这也是公司债的主要形式。

（）是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。

下列不属于不动产投资特点的是（）。

自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征()。

评价企业盈利能力时，我们最常用到的是（）。

换措施更可谓双方主管机构提供一个（）的功能性渠道。

目前，货币市场基金的管理费率一般为()。

QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在()计算并披露。

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的()，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的()。

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。

下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。

（）反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。

下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（）。

某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为5%,假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为()。

企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。

（）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。

股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。

以下属于利润表作用表述正确的是（）。

标准普尔500指数是由标准普尔公司于（）开始编制的。

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。

目前全球最大的UCITS基金注册地是在（）。

一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体（）以上无表决权股票、债券和基金。

下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是()。

若ρij等=-1，则表示Ri和Rj()。

在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为()。

下列关于基金巨额赎回的说法不正确的是()。

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

下列关于随机变量的说法，错误的是（）。

下列（）不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式。

基金的()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是（）。

QDII基金份额净值应当在估值日后()工作日内披露。

下列关于做市商的表述，不正确的是（）。

基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

资本资产定价模型基本假定条件中，（）意味着每个投资者都不能对市场定价造成显著影响，他们都是价格接受者。

基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

下列关于UCITS指令，说法错误的是（）。

境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件（）。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

封闭式基金一般采用()方式分红。

买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括()。

伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用（）股票价格指数编制方法。

基金的财务会计报告通常不包括()。

股票的（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（）。

在同一风险水平下能够令期望投资收益率()的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险()的资产组合形成了有效市场前沿线。

1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为()。

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

基金运作费小于基金净值)时(，应于发生时直接计入基金损益。

李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行（）。

为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定（）的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。

基金管理费率通常与基金投资风险()。

下列关于封闭式基金交易规则的说法不正确的是()。

下列不属于股票价格指数编制方法的是（）。

2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为()。

目前，我国证券投资基金托管费是由)根据基(金管理人的指令从基金资产中定期支取的。

已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负责为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（）

基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括()。

对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收()。

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。

UCITS指令的管辖原则，是以（）为主，（）为辅。

在证券衍生工具基金中，()管理费率一般最高。

假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。

一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。

基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为()和金融负债。

AIFMD自()起开始实施。