2016年基金从业资格《证券投资基础知识》考前提分卷（4）

下列关于限价指令，说法正确的是（　　）。

上年末某公司支付每股股息为2元，预计在未来其股息按每年4%的速度增长，必要收益率为12%，则该公司股票的价值为（　　）元。

假定某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率为（　　）。

（　　）是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买人或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。

在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况，这7名员工2013年上半年请假天数分别为：1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是（　　）。

某半年付息一次的债券票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息、复利贴现，其内在价值为（　　）元。

在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是（　　）。

下列关于房地产有限合伙的表述错误的是（　　）。

属于投资交易过程中的隐性成本的是（　　）。

某公司上年年末支付每股股息为2元，预期回报率为15%，未来3年中股息的超常态增长率为20%，随后的增长率为8%，则股票的价值为（　　）元。

某上市企业去年年末支付的股利为每股4元，该企业从去年开始每年的股利年增长率保持不变，去年年初该企业股票的市场价格为200元。如果去年年初该企业股票的市场价格与其内在价值相等，市场上同等风险水平的股票的必要收益率为5%，那么该企业股票今年的股利增长率等于（　　）。

下列关于回购协议的表述，不正确的是（　　）。

佣金是投资者根据（　　）支付给经纪人的费用。

金融期货不包括（　　）。

某债券的面值1000元，票面利率为5%，期限为4年，每年付息一次。现以950元的发行价向全社会公开发行，则该债券的到期收益率为（　　）。

某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行证券卖出。证券A的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（　　）保证金才能持续130%的担保比例。

下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是（　　）。

下列属于零售房地产的是（　　）。

关于投资债券的风险，下列说法不正确的是（　　）。

投资政策说明书的内容不包括（　　）。

今年年初，分析师预测某公司今后2年内（含今年）股利年增长率为6%，之后，股利年增长率将下降到3%，并将保持下去。已知该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果股利免征所得税，那么今年年初该公司股票的内在价值最接近（　　）元。

资产负债表的下列科目中，不属于所有者权益的是（　　）。

若没有预期的变现需求，投资者可以适当___________流动性要求，以___________预期收益。（　　）

关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是（　　）。

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（　　）。

关于交易成本，以下表述错误的是（　　）。

按期权买方权利的不同，期权可分为（　　）。

关于财务报表，下列说法不正确的是（　　）。

本质上，回购协议是一种（　　）。

个人状况会影响个人投资者的投资需求，个人状况不包括（　　）。

发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（　　）。

关于金融债券的说法错误的是（　　）。

如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（　　）。

按债券交易方式分类，商业银行柜台市场的交易品种是（　　）。

下列不属于系统性风险的是（　　）。

下列股票估值方法不属于相对价值法的是（　　）。

下列关于私募基金的说法错误的是（　　）。

金融期权交易实际上是一种权利的（　　）让渡。

关于中央银行票据的说法，下列叙述不正确的是（　　）。

低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（　　）。

下列关于衍生工具的说法，错误的是（　　）。

下列关于存托凭证的说法不正确的是（　　）。

（　　）是期货交易最大的特征。

关于债券收益率，以下叙述正确的是（　　）。

债券的发行人包括（　　）。

Ⅰ．中央政府；

Ⅱ．地方政府；

Ⅲ．金融机构；

Ⅳ．公司；

Ⅴ．企业。

可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（　　）。

根据散点图1-1，可以判断两个变量之间存在（　　）。

在货币市场工具中，下列关于回购的表述，正确的是（　　）。

优先股股东权利是受限制的，最主要的是（　　）限制。

下列关于企业年金说法有误的是（　　）。

按债券的（　　）分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。

股票市场价格的最直接影响因素是（　　），其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（　　）。

下列关于股票的参与性，说法错误的是（　　）。

利率衍生工具不包含（　　）。

在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（　　）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于（　　）。

关于佣金率的说法错误的是（　　）。

影响回购协议利率的因素不包括（　　）。

短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券属于（　　）。

下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（　　）。

下列关于私募股权投资的表述，错误的是（　　）。

下列关于债券，说法错误的是（　　）。

所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（　　）。

（　　）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

与传统的手动交易相比，算法交易不能（　　）。

短期政府债券的特点不包括（　　）。

私募股权二级市场投资战略的特点正确的是（　　）。

A方案在三年中每年年初付款100元，8方案在三年中每年年末付款100元，若利率为10%，则二者在第三年年末时的终值相差（　　）元。

假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券，面值100元，市场价格99．2556元，那么6个月的利率为（　　）。

面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（　　）元。

交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（　　）。

（　　）合约是指交易双方在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。

有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10．70元，时间是13：35；乙的买进价为10．40元，时间是13：40；丙的买进价为10．75元，时间为13：55；丁的买进价为10．40元，时间为13：50。则四位投资者交易的优先顺序（　　）。

（　　）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。

设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3．5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（　　）元。

某可转换债券面值为500元，规定其转换比例为20，则转换价格是（　　）元。

股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为10000万元，未分配利润为3000万元，该公司的股本数额为1000万股。该股票的市盈率为（　　）。

下列不属于构成利润表的项目是（　　）。

关于股票拆分和股票股利，下列说法错误的是（　　）。

下列属于基金投资交易过程中的风险的是（　　）。

某公司每股股利为0．4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（　　）倍。

下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（　　）。

另类投资产品（　　）的问题可能导致估值的不准确。

下列关于权益类证券的系统性风险的论述，正确的是（　　）。

股票的内在价值就是股票未来收益的（　　）。

我国的黄金ETF主要是投资于（　　）的黄金产品。

私募股权投资最早在（　　）地区产生并得到发展。

下列各项不属于金融期货交易制度的是（　　）。

金融衍生工具的价值与合约标的资产紧密相关，这体现了金融衍生工具的（　　）。

营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率，下列对于营运效率指标的分析正确的是（　　）。

证券投资组合的期望收益率等于组合中证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的表述正确的是（　　）。

对于那些打算持有债券到期的投资者来说，（　　）。

交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是（　　）。

可以降低交易对市场的冲击的算法是（　　）。

在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（　　）。

下列关于保险公司的说法错误的是（　　）。

下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是（　　）。

资产管理公司对客户利益担负（　　）责任。

市销率等于股票价格与（　　）的比值。