2018年基金从业(证券投资基金基础知识)备考冲刺一
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风险承受能力取决于投资者的境况,收入支出状况包括()。
Ⅰ、资产额度
Ⅱ、投资期限
Ⅲ、收入支出情况
Ⅳ、资产负债状况
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金业绩评价应遵循的原则有()。
Ⅰ、结算原则
Ⅱ、客观性原则
Ⅲ、可比性原则
Ⅳ、长期性原则
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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债券基金的主要投资对象包括()。
Ⅰ、国债
Ⅱ、可转债
Ⅲ、股票
Ⅳ、企业债
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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过去一年内,基金A的最大回撤为26%,基金8的最大回撤为10%,下列表述错误的是()。
- A.过去一年内基金A可实现的最大损失为26%
- B.过去一年内基金B可实现的最大损失为10%
- C.基金A面临的可能损失比基金B大
- D.基金A与基金B的最大回撤不可比
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下列关于印花税的说法,错误的是()。
Ⅰ、由监管机关直接向投资者征收
Ⅱ、我国A股印花税税率是2%。
Ⅲ、目前,我国A股印花税税率为双边征收
Ⅳ、调节印花税税率和征收方向可以调控市场活跃度
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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评价基金业绩需要考虑的因素包括()。
Ⅰ、基金管理规模
Ⅱ、时间区间
Ⅲ、基金经理的工作年限
Ⅳ、综合考虑风险和收益
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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张先生打算在5年后获得200000元,银行年利率为12%,复利计息,张先生现在应存入银行( )元。
- A.120000
- B.132320
- C.113485
- D.150000
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基金份额登记机构的主要职责不包括( )。
- A.代理发放红利
- B.建立并保管基金份额持有人名册
- C.负责基金份额的登记
- D.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
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下列关于基金份额分拆、合并的说法,错误的是()。
- A.基金份额分拆不影响基金的已实现收益、未实现利得
- B.基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的
- C.基金份额的合并能够提高基金的净值
- D.基金份额分拆会提高投资者对价格的敏感性
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李先生将其资金分别投向A,B,C三只股票,其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的期望收益率为rA=14%,股票B的期望收益率为rB=20%,股票C的期望收益率为rC=8%;则该股票组合期望收益率为( )。
- A.15.0%
- B.15.2%
- C.15.3%
- D.15.4%
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基金公司内部控制是( )。
- A.公司内部组织结构及其相互制约的关系
- B.公司内部控制机制和内部控制制度两方面
- C.公司内部控制制度
- D.基金公司的各项规章制度
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下列选项中,不属于合约标的资产的是()。
- A.市场利率
- B.股票市场指数
- C.信用等级
- D.债券市场指数
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下列关于股票价值的说法错误的是()。
- A.股票的票面价值又被称为“面值”
- B.如果以面值作为发行价,被称为“平价发行”
- C.股票的内在价值决定股票的市场价格
- D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
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假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,发行在外的基金总份额为30亿份,那么其基金份额净值为()元。
- A.1.00
- B.1.16
- C.1.23
- D.1.35
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债券市场价格越__________债券面值,期限越__________,则当期收益率就越偏离到期收益率。()
- A.偏离;短
- B.接近;短
- C.接近;长
- D.偏离;长
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私募( )、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金经理
- D.基金监管机构
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关于AIFMD指令中的注册监管,下列说法错误的是()。
- A.引入了“欧盟护照”的概念
- B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册,就可获得在全欧盟运营的权利
- C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册
- D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金,必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照
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有担保ADRs的类型中,属于私下交易的是()。
- A.一级公募ADRs
- B.二级公募ADRs
- C.三级公募ADRs
- D.144A规则下的私募ADRs
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特雷诺比率和夏普比率的区别在于(??)。
- A.特雷诺比率使用的是系统性风险,夏普比率对总体风险进行了衡量
- B.风险与收益之间是否呈线性关系
- C.假定投资组合仅为系统性风险
- D.风险与收益之间是否呈线性关系
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根据现代组合理论,能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是( )。
- A.贝塔系数
- B.期望值
- C.权重
- D.协方差
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关于投资决策委员会,下列表述错误的是()。
- A.投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令
- B.投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理
- C.投资决策委员会审定公司投资管理制度和业务流程
- D.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
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QDII基金份额净值应当至少___________计算并披露一次,如基金投资衍生品,应___________计算并披露。()
- A.每个工作日;每个工作日
- B.每月;每周
- C.每月;每个工作日
- D.每周;每个工作日
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临时报告经济信息披露义务应当在重大事件发生之日起( )天内编制并披露临时报告书。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
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( )负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。
- A.中央结算公司
- B.中国人民银行
- C.银行业监督协会
- D.同业拆借中心
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私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要()年左右。
- A.10
- B.15
- C.20
- D.25
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根据市场条件的不同,指数复制方法不包括()。
- A.完全复制
- B.抽样复制
- C.优化复制
- D.随机复制
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UCITS四号指令的目的不包括()。
- A.敦促各国监管层开放信息平台进行跨国协作
- B.使投资者以更低的价格拥有更多的选择机会
- C.向投资者提供适当的保护
- D.维持欧洲该行业的竞争力
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如果市场不是有效市场,基金管理人( )。
- A.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
- B.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
- C.买入“价值低估”的股票,卖出“价值高估”的股票
- D.卖出“价值低估”的股票,买入“价值高估”的股票
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目前我国银行间债券交易的结算主要采用()。
- A.见券付款
- B.券款对付
- C.纯券过户
- D.见款付券
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常用于对基金实际收益率衡量的指标是( )。
- A.简单收益率
- B.年化收益率
- C.几何平均收益率
- D.算术平均收益率
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乖离率(BIAS)是技术分析指标之一,它属于()。
- A.摆动型指标
- B.震荡型指标
- C.超买超卖型指标
- D.能量指标
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分析投资组合持有人结构和特征,关注投资者申赎意愿,属于()管理措施。
- A.市场风险
- B.流动性风险
- C.信用风险
- D.市场风险
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下列关于我国QFII机制的意义,说法错误的是()。
- A.可以为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,化解金融风险
- B.可以促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化
- C.资本市场的逐步开放能够使国内证券市场的法律机制、会计制度、信息披露标准、交易规则、自律机构、市场参与者的行为模式等方面逐渐与国际接轨
- D.促进国内投资者的投资理念趋于理性化
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债券基金主要的投资风险不包括( )。
- A.利率风险
- B.汇率风险
- C.信用风险
- D.提前赎回风险
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为履行基金托管人的职责,托管银行在托管部设立不同的处室来履行职责,这些处室一般不包括( )。
- A.负责基金交易监管,内部风险控制的部门
- B.负责基金资产清算,核算的部门
- C.负责基金销售的销售部门
- D.负责市场开拓,研究,客户关系维护的市场部门
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证券投资基金的银行存款账户是以( )的名义开立。
- A.基金管理人
- B.基金
- C.基金管托人
- D.托管人和基金联名
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关于私募股权投资的二次出售的退出机制,下列说法错误的是()。
- A.二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为
- B.二次出售优点在于将外部股权全部内部化,使得对象企业保持充分的独立性
- C.二次出售是私募股权投资基金出售对象企业股份的过程
- D.二次出售常常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求
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某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券,现在的市场利率为8%,那么该债券的现值为( )。
- A.680.58
- B.680.79
- C.680.62
- D.680.54
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基金的会计核算对象不包括( )。
- A.资产类
- B.资产负债共同类
- C.所有者权益类
- D.投资类
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托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制定了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是()。
- A.印章使用管理规定
- B.证券投资基金托管业务保密规定
- C.证券投资基金股票管理办法
- D.证券投资基金托管业务会计核算办法
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机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收(??)。
- A.营业税
- B.企业所得税
- C.印花税
- D.增值税
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下列不属于所有者权益的是( )。
- A.应付利润
- B.盈余公积
- C.未分配利润
- D.资本公积
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经常用来反映数据一般水平的统计量指的是( )。
- A.分位数
- B.中位数
- C.均值
- D.方差
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如果X的取值无法一一列出,可以遍取某个区间的任意数值,则称为( )。
- A.离散型随机变量
- B.分布型随机变量
- C.连续型随机变量
- D.中断型随机变量
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QDII基金在__________募集资金,在__________进行投资。()
- A.境外;境外
- B.境外:境内
- C.境内;境内
- D.境内;境外
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下列选项中,不属于现金流量表的作用的是()。
- A.有助于评价企业偿还债务、支付投资利润的能力
- B.可以评价企业未来产生现金净流量的能力
- C.可直接了解企业的盈利状况和获利能力
- D.可以分析净收益与现金流量间的差异,并解释差异产生的原因