2018证券投资基金基础知识题库模拟题精选(1)

基金清算的原因包括( )Ⅰ.保护公司股东利益;Ⅱ.为了防止实际控制公司的董事终止之前私自处分公司财产成不公平地分配公司财产;Ⅲ.为了防止实际控制公司的经理终止之前私自处分公司财产或不公平地分配公司财产;Ⅳ.为了防止实际控制公司的控股股东在公司终止之前私自处分公司财产或不公平地分配公司则产

基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数量。Ⅰ、《证券投资基金法》 Ⅱ、《公司法》 Ⅲ、《合伙企业法》 Ⅳ、《基金投资法》

下列属于无差异曲线特点的是()。

Ⅰ、无差异曲线是从左下方向右上方倾斜的曲线

Ⅱ、当向较高的无差异曲线移动时，投资者的效用增加

Ⅲ、同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用

Ⅳ、风险厌恶程度高的投资者与风险厌恶程度低的投资者相比，其无差异曲线更陡

非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的()。

Ⅰ、信用风险

Ⅱ、经营风险

Ⅲ、财务风险

Ⅳ、政治风险

另类投资的局限性包括()。

Ⅰ、缺乏监管，信息透明度低

Ⅱ、流动性较差，杠杆率偏高

Ⅲ、估值难度大，难以对资产价值进行准确评估

Ⅳ、比传统股票和债券组合的波动性更低

如果某基金的贝塔系数()1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。

过去一年内，基金A的最大回撤为26％，基金8的最大回撤为10％，下列表述错误的是()。

如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为称为( )。

收益率曲线在以( )为横坐标，以( )为纵坐标的直角坐标系上显示出来。

债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是( )。

有效前沿上不含无风险资产的投资组合是()。

在期货交易中，无论投资者持有多头头寸还是空头头寸，都被称为()。

关于制定投资政策说明书的好处，下列说法错误的是()。

投资者将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统，属于( )转托管。

下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是( )。

关于债权资本与权益资本，下列说法错误的是()。

资本市场线反映了有效投资组合的回报率与以( )表示的风险之间的线性关系。

(　)是政府支出和政府收入之间的差额。

基金公司内部控制是指( )。

私募基金公司的投资产品面向不超过()人的合格投资者发行。

关于GIPS收益率计算的相关规定，下列表述错误的是()。

假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是( )。

关于证券投资基金投资收益的归属,下列说法错误的是( )。

无风险收益率为5%，市场组合的风险溢价为17%，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。

我国货币基金不得投资于剩余期限高于(　)天的债券。

关于债券投资组合构建，下列说法错误的是()。

在做市商市场中，证券交易的买价由___________给出，证券交易的卖价由___________给出。()

基金财务会计报告分析可以达到的目的不包括(　)。

投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守的基金投资风格是()。

托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件不包括()。

某基金A在持有期为12个月、置信水平为90％的情况下，若计算的风险价值为5％，则下列表述正确的是()。

( )称为企业的“第一会计报表”。

在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为()。

下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是( )。

下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有( )。

关于个人投资者的投资需求，下列说法错误的是()。

股票的市场价格一般是指()。

下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是( )。

由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时，估算的价格上涨幅度()实际的价格上涨幅度。

从2008年9月19日起，基金卖出股票时__________印花税，买人股票时__________印花税。( )

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率(r)-20301概/2率。(该p证券)1的期/2 望收益率等于( )。

关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是( )。

在计算基金的期望回报率时，我们可以用一定时间的( )，或者采用数学模型，对未来回报率的可能分布做出预测。

上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是( )。

关于保证金交易的说法，错误的是()。

并购投资包含多种不同类型，其中应用最广泛的形式是()。

假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人;某日甲方买入股票150万元;卖出股票120万元;买入债券360万元，卖出债券450万 元;乙方买入股票400万元;卖出股票300万元;买入债券80万元，卖出债券50万元;则结算参与人丙方在进行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收 金额是(　)。

需直接从基金资产中列支的费用不包括()。