2018年4月《证券投资基金基础知识》真题

下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是()。

关于基金估值，以下说法正确的是()。

关于基金会计核算主要内容的说法，错误的是()。

关于公司资产负债表，以下表述正确的是()。

关于估值频率的说法，下列各项错误的是()。

当经济周期处于收缩期时，财政政策和货币政策的组合搭配方式中最不利于“熨平”经济周期波动是()。

关于普通股和优先股，以下说法正确的是()。

某基金为股票指数增强型基金，投资策略如下：(1)将不低于80%的资产投资于标的指数成分股和备选成分股;(2)将不低于5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券;(3)对剩余的资产进行主动投资。据此，以下判断错误的是()。

下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序，表达正确的是()。

对某上市公司股票价格的估值，如估值日该股票停牌，最近交易日证券市场未发生重大涨跌，且该上市公司也未发生重大事件，则基金管理人应()。

下列关于固定利率债券的表述中，错误的是()。

国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为()。

以下不属于基金投资风格分析的是()。

下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是()。

利润表的构成部分不包括()。

影响期权价格的因素不包括()。

目前避险策略基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，一般用的是()。

假设某投资者持有10000份基金A，T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为()元，该投资者可分得现金股利()元。

影响投资决策的()主要是心理上的因素。

下列关于盯市制度的说法，错误的是()。

根据马科维茨的投资组合理论，在识别有效组合时，不需要考虑的是()。

下列关于管理层的合规责任，说法错误的是()。

证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括()。

下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的()。

下列属于交易员职责的是()。Ⅰ.及时在市场异动中作出决策;Ⅱ.向基金经理及时反馈市场信息;Ⅲ.以对投资有利的价格进行证券交易;Ⅳ.向基金投资决策部门提供研究报告

目前我国银行间债券交易的结算主要采用()。

伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用()股票价格指数编制方法。

衍生资产的价格与()价格具有联动性。

下列关于基金规模的说法中，不正确的是()。

关于金融债券的说法错误的是()。

假定H银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款期限为5年，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一年存款为固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，银行有权在一年后提前终止该笔存款。如果某人的存款数额为5000美元，请问该客户第三年第一季度的收益为()美元(360天/年计)。

当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的()。

买入120份封闭式基金份额，买入价格3元/份，交易佣金率0.3%，按沪深交易所公布的收费标准，该交易佣金为()元。

一个公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，下列关于该公司说法错误的是()。

到期收益率的影响因素主要有()。Ⅰ.票面利率;Ⅱ.债券市场价格;Ⅲ.计息方式;Ⅳ.再投资收益率

()是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。

以下关于上海证券交易所融资融券的标的证券为股票的条件错误的是()。

时间优先原则是指()。

下列不属于大宗商品投资方式的是()。

为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，这种风险称为()。

关于资产配置策略，以下说法错误的是()。

下列关于货币时间价值的说法，错误的是()。

关于做市商和经纪人的说法，以下表述错误的是()。

下列关于申请QDII资格的机构投资者应该符合的条件，说法错误的是()。

关于主动投资的说法()是错误的。

关于可转换债券的表述中，正确的个数是()。Ⅰ.可转换债券简称可转债，是指一段时期内，持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券;Ⅱ.既包含了普通债权的特征，也包含了权益的特征;Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券;Ⅳ.可转换债券的基本要素包含:标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比率、赎回条款、回售条款等

一般来说，()伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。

沪港通、深港通开展的重要意义表现为()。Ⅰ.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量;Ⅱ.推动人民币本地资本流动;Ⅲ.构建良好的人民币回流机制;Ⅳ.完善国内资本市场

跟踪偏离度等于()。

大额可转让定期存单的期限最短的是()。

基金管理人遇到下列()情况，无权暂停资产估值。

关于美式期权，下列表述错误的是()。

一般用来反映数据一般水平的统计量指的是()。

下列选项中不属于隐性成本的是()。

通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求()。

证券组合管理的目标可以简单表述为，在既定的收益水平下所能承担的()。

按公司规模划分的股票投资风格，通常不包括()。

假设某基金某日持有的某三种股票的数是分别为150万股、280万股和370万股，每股的收盘价分别为32元、25元和18元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为3000万元，应付税费为4500万元，已出售的基金份额为20000万份，则基金份额净值为()元。

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是()。

()又称百分比穿越法则，是指当某个股票的变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。

债券收益率曲线中()是一种正常形态。

在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是()。

某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10000份后又以1.1元的基金净值赎回该基金10000份，不考虑费用的话该投资者此项获利需缴纳的税收情况是()。

以下交易中，债券的所有权没有发生转移的是()。

甲公司原定将一笔银行存款用以偿付应付账款，现决定延缓偿付，而将此笔存款支付了新购入的存货，它对速动比率的影响是()。

某企业的年初存货为2万元，期末存货为6万元，年销售成本为20万元，则存货周转天数为()。

下列选项中，属于债券按发行主体分类的是()。

某企业税后净利润为60万元，所得税率25%，利息费用为50万元，则该企业利息保障倍数为()。

某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配，每10份派发红利0.6元，除息日为当日，公布的基金份额净值为1.5元。假设某基金投资者持有A基金10000份，选择红利再投资方式。以下结论中错误的是()。

关于基金利润的说法错误的是()。

当日申购的基金份额自下一个工作日起()基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起()基金的分配权益。

()是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。

一般情况下，基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以()计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。

下列各项中，不属于我国证券投资基金交易费的是()。

同一期间内，投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85，基金B的贝塔系数为1.1，以下说法正确的是()。

下列关于投资组合构建的说法中，正确的是()。

根据杜邦分析法可知，净资产受到以下()因素的影响。Ⅰ.盈利能力，用利润率衡量;Ⅱ.盈利能力，用资产周转率衡量;Ⅲ.营运能力，用资产周转率衡量;Ⅳ.财务杠杆，用权益乘数衡量

开放式基金的利润分配依据是()。

债券型基金在选择业绩比较基准时()。

某国债A麦考利久期为1.25年，某国债B麦考利久期为1.5年，其他条件相同时，市场利率上涨3%，则国债A与国债B的理论市场价格()。

()负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

债券价格与当期收益率的关系中，描述正确的是()。

下列不属于常见的风险敏感度指标的是()。

关于投资政策说明书，以下表述错误的是()。

利率互换的两种形式是()。Ⅰ.息票互换;Ⅱ.基础互换;Ⅲ.本金互换;Ⅳ.利息互换

以下属于货币市场工具的是()。

我国场内股票交易产生过户费，其最终收取机构是()。

甲公司2017年的财务数据显示，其总资产为20亿元，总负债为8亿元，销售收入为10亿元，净利润为2亿元。则甲公司2017的净资产收益率为()。

某10年期债券的票面价值为200元，当前市场价格为150元，票面利率为10%，每年付息一次，则其当期收益率为()。

衡量市场上已有基金A和基金B，已知基金A的风险高于基金B，则关于两只基金的收益，以下说法错误的是()。

当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的情况时，基金管理公司应根据具体情况与()进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

关于债券利率风险，以下表述错误的是()。

在证券市场中，以下属于非系统性风险的是()。

下列不属于VaR估算方法的是()。

以下说法中，正确的是()。

自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括()。

下列关于财务报表的说法中，不正确的的是()。

某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，β值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为()。

关于投资者权益保护教育的表述，以下说法错误的是()。

甲公司2017年资产总计为3000亿元，负债总计为2000亿元，利润总额为300亿元，则甲公司2017年的所有者权益为()。