2012年证券经纪人《证券市场基础》过关冲刺题(四)

我国《公司法》规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事一致通过。( )

托管满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过18个月。( )

参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，一年内不得参加资格考试。( )

证券登记结算公司的保证交收，降低了证券市场的交易风险，提高了运作效率，也在一定程度上降低了市场交易成本。( )

证券投资咨询业务是指与证券发行、证券交易、证券投资活动有关的咨询、预测、策划业务。( )

我国的股票发行审核制度规定，中国证监会根据发审委的审核意见，依法做出核准或不予核准的决定。( )

普通股没有还本要求，股息也不固定，但并不是不存在信用风险。( )

代办股份转让系统股份转让以10%的涨跌幅为限制。( )

在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于违约风险。( )

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则基金A的基金份额资产净值低于基金B。( )

目前权证交易实行T+1回转交易。( )

外国债券是欧洲债券中的一个品种。( )

封闭式基金通常有规定的封闭期，通常在5年以内。( )

在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券风险非常小。( )

在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人包括企业法人，不包括具有法人资格的事业单位和社会团体。( )

浮动利率债券不可以避开利率风险。( )

设权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。( )

证券服务机构是一种证券中介机构。( )

股票的市场价格只与股票的供求关系有关。( )

封闭式基金属于上市证券。( )

下列不属于设立基金管理公司应当具备的条件的有( )。

《基金法》对法律责任的规定内容有( )。

我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。

我国证券市场诚信建设的出发点有( )。

下列机构中，( )有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督。

《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定不包括( )。

下列关于证券公司的说法，正确的有( )。

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

下列关于证券投资的系统风险的说法，正确的有( )。

下列不属于送股资金来源的有( )。

深圳证券交易所综合指数不包括( )。

债券的投资收益来自( )方面。

下列关于证券发行核准制特征的描述，不正确的有( )。

下列关于大宗交易规则论述，正确的有( )。

下列描述不正确的有( )。

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。

当股票的市场价格( )认购价时，认股权证仍有价值。

金融衍生工具可能存在的风险有( )。

下列关于基金资产净值的说法，不正确的有( )。

下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，不正确的有( )。

下列关于基金托管人的说法，不正确的有( )。

下列关于企业发行非金融企业债务融资工具的说法，不正确的有( )。

欧洲债券的特点是( )可以分别属于不同的国家。

下列不属于公司型基金的特点的有( )。

按用途，地方政府债券通常可分为( )。

下列关于保值公债的特点描述，错误的有( )。

筹资者在确定债券期限时，主要需考虑的因素不包括( )。

下列关于凭证式国债的说法，错误的有( )。

下列关于公司股权分置改革的动议的叙述，正确的有( )。

我国按投资主体来分，将股票划分为( )等不同的类型。

股东权是一种综合权利，包括( )。

下列关于影响股票价格的因素的推论，不正确的有( )。

下列属于证券市场自由化主要表现的有( )。

优先股票是一种特殊股票，其存在对股份公司和投资者来说，具有的意义不包括( )。

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。

下列不属于保险公司证券投资的资金来源的有( )。

下列属于参与证券投资的金融机构的有( )。

证券市场实现其资本配置功能的方式有( )。

在我国，按证券发行主体分类，证券可分为( )。

证券从业人员严守信用、实事求是属于( )的行为规范内容。

下列不属于股份有限公司董事会行使的职权的是( )。

在股份有限公司中，股票由( )签名。

证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。

下列不属于内幕信息的是( )。

《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。

下列不属于证券行业内幕交易的行为主体的是( )。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

我国《证券法》中对证券发行的规定内容不包括( )。

股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。

证券监管工作的首要目标是( )。

下列选项中，不属于证券市场中介机构的是( )。

下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。

证券公司在办理经纪业务时，充当的角色是( )。

证券公司的主要业务内容有( )。

下列事项中，证券公司不需要证券监督管理机构审批的事项是( )。

决定债券票面利率时无须考虑( )。

以下关于投资收益与风险的关系的表述，错误的是( )。

债券投资的主要风险是( )。

证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于( )。

下列中证指数公司编制的主要指数中，最有代表性的是( )。

以下风险属于非系统风险的是( )。

下列关于我国的主要指数的说法，正确的是( )。

证券交易所具有的特征不包括( )。

证券代销是指( )。

以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台指的是( )。

证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和( )三部分组成。

不同的国家对债券的发行有不同的发行制度，( )的核心是公开管理制度。

下列关于核准制的说法，正确的是( )。

承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认

购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方

式指的是( )。

当可转换证券的理论价值低于市场价格时，称为( )。

某人持有附权股票优先认股权，附权股票的市价为50元，新股认购价格为30元，买1股新股所需股权数为1.5，则该附权股票优先认股权的价值为( )元。

当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为( )。

下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是( )。

认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格的确定，一般在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上，上浮10%～( )。

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

下列关于基金的信息披露，正确的是( )。

金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种，其划分依据是( )。

按照我国目前的规定，基金管理人应该在( )对基金资产进行估值。

下列有关基金资产净值的说法，正确的是( )。

下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识，正确的是( )。

目前我国货币基金的年管理费率在( )左右。

开放式基金的交易价格取决于( )。

基金管理人是( )。

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是( )。

ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了( )的运作特点。

货币市场基金投资对象为( )。

下列说法正确的是( )。

封闭式基金的封闭期通常在( )年以上。

在美国发行的外国证券称为( )。

证券投资基金反映的是( )关系。

信用公司债属于( )。

外国债券在发行法律方面( )。

附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券，其购买者( )。

按照计息方式的不同，附息债券还可细分为( )。

地方政府债券通常可分类为( )。

按不同的付息方式，( )债券在偿付期限内发生变化。

根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

( )是指在注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股。

某债券为一年付一次利息的息票债券，票面值为1000元，息票利率为8%，期限为10年，当市场利率为7%时，该债券的发行价格为( )。

在我国，( )是国有股权行政管理的专职机构。

股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。

下列关于通货膨胀对股价的影响的说法，正确的是( )。

如果中央银行提高再贴现率，则股价( )。

将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。

比例股票的价值与公司净资产价值( )。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。

下列不属于无面额股票特点的是( )。

从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。

股票是一种资本证券，它属于( )。

股票持有人不能退股，但可以在股票交易市场很方便的卖出股票来变现，这是指股票的( )特征。

我国首个中外合资证券公司是( )。

2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )，该交易所的成立将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。

下列对社会公益基金认识，错误的是( )。

资产评估机构在性质上属于( )。

狭义的有价证券是指( )。

证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为( )。

广义的有价证券包括货币证券、资本证券和( )。

公司证券的形式包括( )。