2012年证券经纪人《证券市场基础》过关冲刺题(一)

证券业协会的职责包括教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。( )

证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其本人所属的证券公司承担全部责任。( )

公司上市条件是公司股本总额不少1000万元，向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上。( )

证券公司的工作人员并不都须具有证券从业人员资格。( )

证券投资的信用风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。( )

证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、分析、预测业务。( )

证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。( )

交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。( )

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具有不稳定的重要诱因。( )

可转换证券的投资价值相当于将未来一系列面值按一定市场利率折成的现值。( )

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是经营者和所有者之间的关系。( )

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币同属于一个国家，发行市场属于不同的国家。( )

契约型基金是基于两全分离原理而组织起来的代理投资方式，有基金章程，有公司董事会。( )

债券的票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称是债券票面的基本要素，并非一定在债券票面上印制出来。( )

记账式国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。( )

某人向某股份公司投资1万股，计1万元，若公司破产，此人所承担的责任仅是此投资额。( )

股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“ST股”。( )

证券市场作为直接融资市场在金融市场中居于重要地位。( )

有价证券代表着一定量的所有权，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息

等收入，因此本身具有价值。( )

社保基金的投资委托专业性投资管理机构进行投资运作。( )

甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有( )。

证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

下列选项中，属于股份有限公司监事会行使的职权的有( )。

证券业从业人员诚信信息的用途有( )。

下列关于制定《证券公司风险处置条例》的基本原则的说法，错误的有( )。

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

《证券法》的主要修订内容包括( )。

下列属于证券登记结算公司职能的有( )。

下列较容易受购买力风险损害的证券有( )。

财务顾问业务的具体业务范围包括( )。

利率主要是从( )方面影响证券价格。

上证分类股价指数有( )。

下列关于利率风险的说法，正确的有( )。

下列属于证券发行市场的作用的有( )。

NASDAQ采取的孪生式模式，它把创业板市场分为( )。

证券交易所的职能包括( )。

公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。

下列因素中，与认股权证价值成反比例的有( )。

按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为( )。

基金从设立到终止都要支付一定的费用，通常情况下，基金所支付的费用有( )。

下列关于收入型基金的说法，不正确的有( )。

下列关于基金持有人在公司型基金中的地位的说法，不正确的有( )。

下列不是国际债券的特征的选项有( )。

证券投资基金与股票、债券，下列说法不正确的有( )。

收益公司债券( )。

关于政府债券的性质，描述不正确的有( )。

债券的票面要素不包括( )。

与股票比较，债券风险相对较小，其原因描述错误的有( )。

确定债券票面币种的主要方法有( )。

优先股票对股份公司和投资者来说有很好的意义，表现在( )。

有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括( )。

以下关于股票的市场价格表述，错误的有( )。

( )是指每股股票所代表的实际资产的价值。

享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权不能做出的选择有( )。

下列不属于股票收益主要来源的有( )。

下列不属于证券发行市场的主要组成部分的是( )。

中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为( )。

下列关于股票市场的说法，正确的有( )。

除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。

货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。下列属于货币证券的有( )。

下列关于证券交易所对会员的管理的说法，不正确的是( )。

( )对公司增加或减少注册资本作出决议。

获得证券执业资格( )年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。

张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是( )。

下列选项中，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

现阶段，( )是指导我国证券市场健康发展的八字方针。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。

知悉证券交易内幕信息的知情人员是持有公司( )以上股份的股东。

根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。

下列选项中，不属于证券登记结算公司的职能的是( )。

在下列选项中，( )是负责办理派发红股、股息和利息的机构。

证券公司自营业务主要赚取( )。

对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )元。

以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序应为( )。

如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是( )。

股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的收益，称之为( )。

政策风险属于( )。

下列关于深证成分股指数的说法，正确的是( )。

下列有关代办股份转让市场的说法，不正确的是( )。

2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为( )点。

整个证券市场的核心是( )。

在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是( )。

以下有关债券发行方式的说法，不正确的是( )。

一般情况下，短期贴现债券多采用( )。

下列有关会员制证券交易所的论述，错误的是( )。

我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

下列属于证券交易所会员大会职权的是( )。

某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为( )股普通股票。

认沽权证实质上是股票的一种( )。

按照( )，权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。

某公司发行的每股普通股的市场价格为16.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为15.2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是( )元。

下列衍生工具中，属于OTC交易的衍生工具的是( )。

基金在进行收益分配时，( )。

关于基金的运作费用，下列说法正确的是( )。

金融衍生工具可以划分为远期、期货、期权、互换、结构化金融衍生工具，其分类依据是( )。

假设某基金2008年2月某估值日计算的基金资产总额为20000万元，负债总额为2000万元，管理费率为1%，则该月应提取的管理费为( )万元。

按照2008年11月19日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是25000万元，债券总值是25000万元，申购新股冻结的资金总额是45000万元，现金余额是15000万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是10亿基金单位，用已知价法计算基金2008年11月20日该基金的单位资产净值是( )元。

我国《基金法》规定，由依法设立并取得基金托管资格的( )担任基金托管人。

基金持有人与基金托管人之间是( )。

基金公司的( )是认购公司型基金的投资人。

下列说法正确的是( )。

以上市股票为主要投资对象的股票基金，它的投资目标侧重于追求( )。

按照( )分类，可以将基金分为：成长型、收入型和平衡型。

证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金。

( )的交易价格受市场供求关系的影响。

契约型基金依据( )营运基金。

国际债券涉及( )以上的国家，是一种跨国发行的债券，具有特殊性。

下列不属于欧洲债券的是( )。

保证公司债属于( )。

发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行评定。

当名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是( )。

在吸收资金时，以个人为目标的( )，一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。

下列属于记账式困债的特点的是( )。

( )债券以利率逐年累进方法计息。

无息债券通常用( )方式付息。

境外上市外资股一般采取( )的形式。

债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映的是( )的关系。

股份公司发行优先股票，( )。

下列不属于境外上市外资股的是( )。

下列关于股票清算价值的说法，正确的是( )。

通常情况下，股票分割会使股票价格( )。

股票的( )，即理论价值，也是股票未来收益的现值。

经济周期变动过程中，影响股票价格的环节的是( )。

优先股票的“优先”主要体现在( )。

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。

某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )。

下列对股票概念的描述，错误的是( )。

下列对股东表决权的论述，不正确的是( )。

中国证券业协会于( )成立。

证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是( )。

我国自( )年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。

目前，( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

下列各项中，不属于社会保障基金的资金来源的是( )。

资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为( )。

场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指( )。

下列对非上市证券的认识，错误的是( )。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。