2015年证券经纪人《证券市场基础》全真模拟试卷五)

证券业从业人员提供了正确的分析，使客户获得收益时，可以从中分享收益。( )

证券交易所接纳的会员不可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。( )

证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。( )

结算风险保证基金即交收风险基金。( )

证券公司的资产管理业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )

购买力风险属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。( )

公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将先对该股票实行退市风险警示，然后直接终止其上市。( )

证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。( )

可转换优先股票是指证券持有者可根据一定转换条件，将普通股票转换成发行人优先股票的证券。( )

OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，多对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。( )

开放式基金的价格经常出现折价或溢价现象，与资产净值常发生偏离。( )

管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越高；反之，则越低。( )

期限长的债券票面利率不一定比期限短的债券票面利率高。( )

欧洲债券的发行需要发行地官方主管机构的批准，但不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )

实物债券是特殊意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。( )

由于股票具有永久性的特征，因此股票的收益可以来自股份公司。( )

社会公众股就是个人认购的股份，包括未上市流通的股份。( )

1999年11月4日，美国国会通过《格拉斯一斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。( )

变动收益证券的风险总是低于固定收益证券。( )

由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是等于实际资本额。( )

证券市场法律制度主要包括( )等。

甲股份有限公司近年来发展迅速，经营业绩突出，现准备发行新股，根据《公司法》的规定，该公司必须满足以下( )条件。

证券从业人员禁止的行为包括( )。

加强证券市场监管的重要意义在于( )。

下列选项中，不属于《证券公司风险处置条例》制定依据的是( )。

证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

下列对证券服务机构的法律责任，叙述不正确的是( )。

根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，( )。

下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。

关于购买力风险对不同证券的影响，下面说法错误的是( )。

公司公积金的来源不包括( )。

深证成分股指数( )。

以下导致公司经营风险的内部因素是( )。

以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的是( )。

下列关于股票发行方式的说法，正确的是( )。

场外交易市场是( )。

证券交易所的组织形式大致可以分为( )。

下列有关金融衍生工具的描述，正确的是( )。

关于可转换债券的价值和价格，下列论述正确的是( )。

下面对证券交易所的监察系统日常监控包括的内容，描述不正确的是( )。

下列属于基金托管人的主要职责的有( )。

我国有关法规规定基金收益分配原则不包括( )。

下列不属于决定封闭式基金存续期长短的因素的有( )。

下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，不正确的有( )。

下面是我国记账式国债的特点的选项是( )。

下列不属于国际债券基本种类的是( )。

金融债券的发行主体是( )。

债券反映了债权债务关系，其定义包含了下列选项中( )等方面的基本内容。

下列关于储蓄国债(电子式)的说法，不正确的是( )。

根据券面形态，债券可以分为( )。

企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时，可以( )。

下列关于国家股的说法，不正确的有( )。

股票内在价值与价格的关系，下面表述正确的是( )。

下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格下降的因素有( )。

普通股股东资产收益权的行使取决于( )。

下列说法中，不符合不记名股票的特点的有( )。

根据我国政府对WTO的承诺，允许合资券商在国内( )。

证券是指( )。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法不正确的是( )。

机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有( )。

上市公司诚信建设的主要内容不包括( )。

根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。

下列选项中，( )属于有限责任公司的权力机构。

下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国《公司法》规定的有( )。

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的( )义务。

证券交易所必须限定( )。

按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于( )行为。

对于证券交易的规定内容，我国《证券法》不包括( )。

下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。

根据《证券法》的规定，( )是证券交易所从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立的。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。

下列选项中，( )不属于证券登记结算公司业务。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

设立证券公司的主要股东应最近( )年无重大违法违规记录。

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

我国第一家专业性证券公司是( )。

以下不属于证券投资的系统风险的是( )。

一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。

使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是( )。

下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为( )。

下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是( )。

沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过( )。

以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。

按照规定，下列论述不正确的是( )。

因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取( )的措施。

在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是( )。

根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为( )。

( )的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。

有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是( )。

关于可转换债券，下列叙述错误的是( )。

备兑认股权证一般由( )发行。

下列衍生工具中，( )不属于风险收益对称型金融衍生工具。

某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为( )。

对基金投资进行限制的主要目的包括( )。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具的( )特征。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，发生下列( )情况时，基金无权暂停估值。

根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当( )进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。

目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。

基金托管人与管理人之间是( )关系。

有关基金托管人的托管费下列正确的是( )。

关于基金管理人的职责的描述正确的是( )。

假设某开放式基金首次完成发行的时间为2008年9月10日，则该基金的认购者一般要到( )后，才能提出赎回申请。

ETF是( )的简称。

证券投资基金筹集的资金主要是投向( )。

开放式基金的交易价格取决于( )。

投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。

投资基金的风险可能高于( )。

借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是( )。

公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。

扬基债券的面值货币为( )。

公债的最初功能是( )。

地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是( )。

下列( )是具有标准格式的债券。

政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的( )分类。

凭证式债券是债权人认购债券的( )凭证。

下列债券与股票的比较，错误的是( )。

在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上时，一般对证券市场价格的影响是( )。

国家持股是指( )持有上市公司股份。

已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为( )。

优先股票的特征不包括( )。

国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，( )资产应该折算成国家股。

( )不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。

如果中央银行在公开市场上大量收回证券，则证券价格( )。

以下关于面额股票与无面额股票的说法中，不正确的是( )。

每股净资产又称( )，是指每股股票所代表的实际资产的价值。

购买股票对于认购股票的人来说是一种( )。

股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。

按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在( )。

1872年设立的( )是我国第一家股份制企业。

美国的第一个证券交易所是( )。

中国证监会于( )发布了《证券发行与承销管理办法》，以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。

我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票( )。

下列选项中，( )不属于证券市场中介机构。

商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。

证券市场的基本功能不包括( )。

向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是( )。

银行汇票属于( )。