2017年证劵经纪人从业资格证考试复习模拟题及答案(1)

上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。

公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。

利率风险对股票的影响大于对债券的影响。

外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。

欧洲债券是外国债券中的一个品种。

地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。

实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。

从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。

实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。

凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。

浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。

银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。

普通股票在权利义务上不附加任何条件。

债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。

可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。

因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。

我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。

我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为().

我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。

证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券中介机构。

证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中()属于机构投资者。

在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为().

由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于().

1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取()相结合的方式。

证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势().

二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券;二战之后，证券品种不断创新，主要有().

从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。

资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中()是资本市场工具。

兼有债权和股权的双重性质的公司债是().

发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是().

对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是().

保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加()个百分点。

在我国，基本建设债券的发行主体不是().

国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元。

经纪类证券公司最低注册资本限额为().

我国国库券转让市场的全面放开是在()年。

除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为().

我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率().

以某种商品实物为本位而发行的国债是().

可以提前兑现的债券是().

从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是().

以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

债券根据券面形式，其中()是具有标准格式的债券。

偿还期在1年以上10年以下的国债被称为().

浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与()挂钩。 A. 市场利率

债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫().

债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫().

贴现债券通常在票面上()，是一种折价发行的债券。