2017年证券经纪人资格考试(证券市场基础知识)试题及答案分析三
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总体而言,如果市场是有效的,债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系,其差异反映了两者风险程度的差别。( )
- 正确
- 错误
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债券和股票都在证券市场上交易,是各国证券市场的两大支柱类交易工具。( )
- 正确
- 错误
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记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的,到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值。( )
- 正确
- 错误
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20世纪60年代以前,只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券,而商业银行等金融机构,一般不允许发行金融债券。( )
- 正确
- 错误
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储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的,以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。目前,储蓄国债(电子式)通过政策性银行面向个人投资者销售。( )
- 正确
- 错误
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通常零息债券以低于面值的价格发行和交易,债券持有人以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。( )
- 正确
- 错误
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我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的,以电脑记账方式记录债权,其缺陷是不能上市交易。( )
- 正确
- 错误
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按债券形态分类,债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。( )
- 正确
- 错误
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目前,欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。( )
- 正确
- 错误
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债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。
- A.发行人是借人资金的经济主体
- B.投资者是出借资金的经济主体
- C.发行人必须在约定的时间付息还本
- D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
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熊猫债券是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券,因此熊猫债券属于欧洲债券。( )
- 正确
- 错误
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我国允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债的目的是( )。
- A.为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要
- B.为解决财务公司资金来源单一的现状
- C.满足其调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要
- D.为了增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模
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根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为( )。
- A.贴息债券
- B.零息债券
- C.附息债券
- D.息票累积债券
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我国发行的普通国债的总体情况大致是( )。
- A.规模越来越大
- B.期限趋于长期化
- C.发行方式趋于市场化
- D.市场创新日新月异
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凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有( )。
- A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税,储蓄国债(电子式)不免
- B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
- C.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种,也有利随本清品种
- D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人,部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人,机构不允许购买或者持有
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关于我国金融债券的叙述,正确的是( )。
- A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期
- B.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年的中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券
- C.1994年,我国政策性银行成立后,金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行
- D.1993年,中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券,这是我国首次发行境内外币金融债券
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储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有)。
- A.发行对象不同
- B.发行利率确定机制不同
- C.到期兑付方式不同
- D.到期前变现收益预知程度不同
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我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息,付息方式分为( )。
- A.利随本清
- B.定期付息
- C.贴现发行
- D.不定期付息
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按照现行规定,我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。
- A.期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回
- B.发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权,若发行人未行使赎回权,可以适当提高混合资本债券的利率
- C.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息
- D.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后,先于股权资本
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下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是( )。
- A.是商业银行为了补充附属资本而发行的
- B.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
- C.发行期限在10年以上
- D.发行之日起8年内不可赎回的债券
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投资者在从事证券交易之前,必须向______提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。
- A.证券经纪人
- B.证券登记结算公司
- C.存管银行
- D.证券交易所
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负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是______。
- A.社保基金理事会
- B.证券投资基金
- C.中国证券投资者保护基金有限责任公司
- D.中国证券登记结算机构
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申请证券评级业务许可的资信评级机构,应具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币______万元。
- A.1000
- B.2000
- C.3000
- D.5000
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以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是______。
- A.创业基金
- B.私募基金
- C.证券投资基金
- D.社保基金
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______是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
- A.中国证券业协会
- B.证券服务机构
- C.证券交易所
- D.中国证监会
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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过______个工作日。
- A.10
- B.15
- C.20
- D.25
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证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司______中明确规定。
- A.招股说明书
- B.上市公告
- C.章程
- D.股东会会议纪要
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证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为______。
- A.证券经纪业务
- B.资产管理业务
- C.融资融券业务
- D.投资银行业务
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向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于______。
- A.证券承销与保荐业务
- B.证券经纪业务
- C.融资融券业务
- D.证券自营业务
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下列关于证券公司分公司的叙述,正确的是______。
- A.在性质上属于企业法人
- B.其法律责任由自身承担
- C.设立分公司,应当经中国证监会批准
- D.证券营业部属于证券公司分公司