2017年证券经纪人资格考试(证券市场基础知识)试题及答案分析一
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境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。
- 正确
- 错误
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股份公司在股权登记目前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为“附权股”或“含权股”。
- 正确
- 错误
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采用绝对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，同一行业的股票通常具有较大的差异。
- 正确
- 错误
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从理论上说，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也有很大价值。
- 正确
- 错误
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如果允许进行融资融券交易，那么利率对股价的作用将会是：利率提高，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股票价格下降。
- 正确
- 错误
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证券公司是一种证券市场中介机构。
- 正确
- 错误
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金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。
- 正确
- 错误
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证券市场是价值的直接交换场所。
- 正确
- 错误
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单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。
- 正确
- 错误
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有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
- 正确
- 错误
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关于流通国债的描述，正确的是（）。
- A.投资者可以自由认购、自由转让
- B.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
- C.一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
- D.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券
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关于政府债券的性质，描述正确的是（）。
- A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质
- B.政府债券最初是政府弥补赤字的手段
- C.政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
- D.政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
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债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。
- A.实物债券
- B.凭证式债券
- C.记账式债券
- D.资本债券
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导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（）。
- A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
- B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
- C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- D.债权人的意外死亡
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债券的特征包括（）。
- A.偿还性
- B.流动性
- C.安全性
- D.收益性
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债券与股票的比较正确的是（）。
- A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
- B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
- C.股票风险较大，债券风险相对较小
- D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
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根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（）。
- A.浮动利率债券
- B.零息债券
- C.附息债券
- D.息票累积债券
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在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。
- A.利息收入
- B.资本利得
- C.再投资收益
- D.债务人违约金
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发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。
- A.资金使用方向
- B.市场利率变化
- C.筹资者的资信
- D.债券变现能力
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债券的票面要素包括（）。
- A.债券的票面价值
- B.债券的到期期限
- C.债券的票面利率
- D.债券发行者名称
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1982年1月，______在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
- A.国民信托投资公司
- B.中国信托投资公司
- C.中华信托投资公司
- D.中国国际信托投资公司
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上海证券交易所和深圳证券交易所先后于______正式营业。
- A.1990年12月和1991年7月
- B.1991年7月和1990年12月
- C.1991年7月和1992年10月
- D.1992年10月和1991年7月
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股票是一种资本证券，它属于______。
- A.实物资本
- B.真实资本
- C.虚拟资本
- D.风险资本
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美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在______。
- A.金融分业经营
- B.对金融监管边界的重新界定
- C.限制高管年薪
- D.金融混业经营
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1602年，世界上第一个股票交易所诞生在______。
- A.伦敦
- B.阿姆斯特丹
- C.费城
- D.纽约
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我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是______。
- A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%
- B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%
- C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%
- D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产
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在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以______等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的______。
- A.社会保障税;社会保险基金
- B.社会保障税;企业年金
- C.社会保险基金;社会保障基金
- D.社会保险基金;企业年金
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证券市场的资本配置功能是指通过______引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
- A.证券发行数量
- B.证券发行结构
- C.证券价格
- D.中介机构
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有价证券本身______。
- A.没有价格，有价值
- B.有使用价值，但没有价值
- C.没有使用价值，但有价值
- D.没有价值，但有价格
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证券的流动性不能通过______方式实现。
- A.贴现
- B.记账
- C.转让
- D.承兑