2012年证券经纪人《证券经纪业务营销》过关冲刺题(五)

证券公司在对客户账户内的资金进行审查时，如果发现客户资金账户内的资金不足的，应当通知客户追加资金，在追加资金前，证券公司可以先行买入委托，再由客户弥补资金。( )

背信运用受托财产罪中，“擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产”中的“擅自”，是指没有经过上级同意或批准。( )

证券交易所有权审核股票和公司债券的上市交易申请，申请人对证券交易所的审核决定有异议的，应当提交证券监督管理部门复核。( )

证券经纪业务营销人员职业道德中，保守秘密的要求就是指对证券公司和客户的信息保密。( )

在境外成熟资本市场，大部分证券公司的客户服务是无偿提供的。( )

陌生拜访法是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是一个营销人员经常使用的方法，特别是对于新入行的营销人员。( )

轨道线和趋势线是相互合作的一对，先有轨道线后有趋势线。( )

根据市场环境变化，确定细分市场的变量要越细越好，细分市场要越多越好。( )

对上市公司进行价值分析，就是将上市公司的价值分析与区位经济的发展联系起来，以便分析上市公司未来发展的前景，确定上市公司的投资价值。( )

证券投资和证券投机的区别在于，前者是为了获得红利、利息和资本利得，而后者只是为了获得资本利得

。( )

网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。( )

优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。( )

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。( )

根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。( )

在清算当中，各类证券按币种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款亦按币种分别计算应收应付轧抵净额。( )

我国现行规定的委托有效期为当日有效。( )

自营席位与代理席位不可以是同一个席位。( )

上海证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易均采用全价交易方式。( )

产品营销是指证券公司为开拓业务所进行的各项营销活动，包含在证券公司的各项业务中，如证券经纪业务的营销、投资银行业务的营销、资产管理业务的营销、投资咨询业务的营销等。( )

对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润是公司运营的目的。( )

《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。

某市技术监督局在抽查本市市场上的饮料时发现，除三种名牌饮料外，其余饮料均不合格，该局在当地新闻媒体上对检查结果进行了详细介绍，导致一些厂家生产的饮料销量急剧下降。下列说法中错误的是( )。

证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，有损害客户利益或者扰乱市场秩序的行为包括( )。

下列选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。

属于内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式的是( )。

陌生拜访法中，营销人员拜访的特定群体一般包括( )。

下列各项中，属于证券公司的营销战略的有( )。

以下属于《上市公司行业分类指引》规定的上市公司的分类结构的是( )。

根据K线理论，下列说法正确的有( )。

对一国经济来说，严重的通货膨胀将( )。

宏观经济运行影响证券市场的途径有( )。

市场行为的内容包括( )。

基本分析法的优点主要是( )。

基本分析的特点包括( )。

关于上海证券交易所配股操作流程，下列说法正确的是( )。

以下属于先行性指标的是( )。

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。

在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。

深证证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括( )等内容。

根据我国现行有关交易制度，( )可以进行回转交易。

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。

自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。

证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括( )。

下列关于过户费的收取正确的是( )。

深圳证券交易所目前公布的指数包括( )等。

以下委托行为不合法的有( )。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。

证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。

营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制，严防发生挪用客户托管的证券等进行( )等。

由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险包括( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

境内法人客户在证券经纪商处开立资金账户时，必须提交( )。

证券类金融产品具有的主要特点包括( )。

下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，不正确的是( )。

“4P”中的价格是指企业出售产品或服务所得到的经济回报，包括( )等。

证券公司的营销管理职能主要包括( )。

关系营销主要涉及的方面包括( )。

大体而言，市场营销观念经历了( )的演变。

按照《反洗钱法》的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存( )年。

金融机构通过第三方识别客户身份的，如果第三方未采取符合要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

适当性原则背后的法律基础是( )原则。

下列行为属于不正当竞争的是( )。

甲加油站经营某厂家生产的润滑油，为了增加销售量，该加油站与生产厂家协商在润滑油的包装上写上“某某公司监制”，该公司是我国著名的润滑油生产企业，后其行为被其它加油站发现，并被举报到当地的工商行政管理部门。关于此案下列说法正确的是( )。

关于背信运用受托财产罪，下列说法错误的是( )。

孙某是某国有证券交易所经理，一日，其朋友赵某向他借钱，做个小买卖，孙某身上没带钱，就让公司会计从公司拿出3000元给赵某，第二天孙某即将钱补上。对此，下列说法正确的是( )。

《证券法》对证券交易行为做了进一步的规范，下列选项中不属于证券交易行为的基本规范的是( )。

下列不属于《证券法》调整范围的是( )。

关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。

中国证监会是负责全国证券市场监督管理的主管部门。关于中国证监会的职权，下列说法不正确的是( )。

证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是( )。

( )是客户投诉最根本的原因。

下列不属于证券公司直接营销渠道的是( )。

( )是通过现有客户介绍新客户的方法。

根据列维特产品的五层次说，( )是指现有产品可能发展的前景。

( )是造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素。

实力较强的证券公司追求较高的市场占有率，谋求地区间的布局平衡，根据投资者的不同需求提供相应的服务，他们采取的是( )营销策略。

就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是( )。

关于支撑线和压力线，以下说法错误的是( )。

按照道氏理论的分类，趋势分为主要趋势、次要趋势、短暂趋势。( )是这三类趋势的最大区别。

下列关于公司的说法不正确的是( )。

下列有关经营战略说法不正确的是( )。

《上市公司行业分类指引》将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考，其中，

类别编码采用了( )。

( )是技术分析的缺点。

对投资管理者而言，以多元化投资组合来有效降低( )是证券组合分析的理论基础。

持续的高通货膨胀下的国内生产总值增长将促使证券市场价格( )。

( )是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。

投资者科学决策的( )是进行证券投资分析。

不属于宏观经济分析所探讨的经济指标的是( )。

证券投资技术分析的理论基础是( )。

( )主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对于证券价格的影响。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。

在可转换债券转股时，如果出现不足转换1股的可转债余额时，交收时由公司通过( )以现金兑付。

某公司职员王女士于2008年10月29日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则王女士可转换成发行公司股票的数量为( )股。

过去我国开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。

在深圳证券交易所，开放式基金份额的申购以( )申报。

采用累积投票制表决议案时，股东以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )亿票的，应通过现场进行表决。

根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日

为( )日。(R为股权登记日)

上网申购新股冻结的资金的利息归( )。

采用网上定价公开发行方式的，( )负责在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

网上竞价发行方式是国际证券界发行证券的通行做法，也被称为( )。

在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是( )。

①除息日是在股权登记日后的第一日

②除息日是在股权登记日后的第二日

③在登记日购入该公司股票的股东不可享有此次分红

④在登记日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红

某只A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )元/股。

中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后( )个交易日内，没有出现连续20个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值的。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行隋显示的前一日收盘价为( )。

证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。

上海证券交易所和深圳证券交易所实行退市风险警示制度是从( )开始的。

下列说法中，不正确的是( )。

关于证券登记，下列说法不正确的是( )。

投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统，查询的内容不包括( )。

下列不具有B股账户开立资格的人员是( )。

下列解释中，( )是指证券交易的清算。

下列关于清算与交收的区别的说法，错误的是( )。

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。

假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如表2所示。

假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格5.37元，数量2600股，那么成交情况为( )。

X股票的收盘价为12.55元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为______元；Y股票交易的价格上限为______元。( )

下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时揭示的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为( )。

下列不属于《证券交易委托代理协议》中甲方(投资者)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的是( )。

在申报价格最小变动单位方面，我国《上海证券交易所交易规则》规定：基金、权证交易的申报价格最小变

动单位为( )元人民币。

印花税由______代扣，由______统一向征税机关缴纳。( )

若该股票在深圳证券交易所上市交易，则其当日开盘价为( )元。

若该股票在上海证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。

若该股票在深圳证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。

以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。

资料：某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量情况如表1所示，该股票上一日收盘价为12.08元。

15．若该股票在上海证券交易所上市交易，则其当日开盘价为( )元。

境外证券经营机构要取得B股席位，要取得( )颁发的外汇经营许可证。

在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等证券买卖的席位，称为( )。

在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。上述指的是( )。

根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。

在美国，采用最广泛的证券经纪业务营销方式是( )。

证券交易的基本过程不包括( )。

证券公司提供的金融服务不是一次性的买卖，往往是在长时间内的一系列( )。

( )是发行某种证券以募集资金的机构。

证券经纪业务营销是以( )为载体的金融服务营销。

企业营销活动的基础和条件是( )。

社会营销观念与市场营销观念的区别是( )。

以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：( )是基础。

决定客户满意度高低的因素主要是( )。