2012年证券经纪人《证券经纪业务营销》过关冲刺题(二)

佣金价格战通过行业竞争，有利于提高服务质量，促进证券市场的发展。( )

证券从业人员不得直接或者问接持有、买卖股票，但成为证券从业人员时其已持有的股票除外。( )

我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由中国证券业协会和证券交易所执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。( )

证券经纪业务营销人员可以采用正当的手段，进入其他证券公司营业场所招揽客户。( )

市场细分本质上是通过区分产品及客户需求来指导证券公司业务经营的一种手段。( )

直接营销可以比独立财务顾问推荐更适合客户需求的产品。( )

客户促成是客户招揽的首要环节。( )

行业分析的重要任务之一是判断行业投资价值。( )

技术分析法认为证券价格的运动反映了一定时期内供求关系的变化，即使没有外部因素影响，股票价格也可以改变原来的运动方向。( )

证券投资分析的目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制，发现具有投资价值的证券。( )

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。( )

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在某一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )

具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户。( )

证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。( )

上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合相关条件的，距前收盘价最近的价位为成交价。( )

硬件质量要求是指所有硬件设施必须先进、可靠、高效；软件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等。( )

在我国，证券交易所专用席位是经营A股股票、债券及基金等买卖的席位。( )

对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )

营销战略的制定包括企业内外部环境分析、提出营销目标、企业战略业务单位的建立和调整、确定市场营销策略组合、营销控制五个步骤。( )

营销存在是因为交换活动中存在交易缺口，即交换的双方都想让渡自己拥有的产品价值以获取对方的产品价值。( )

证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，应当承担( )法律责任。

下列行为中，属于经营者侵犯商业秘密的是( )。

下列选项中，属于反洗钱法的上游犯罪的是( )。

下列选项中，属于证券市场相关的部门规章的有( )。

根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务时的下列行为中，属于违反法律规定的行为的有( )。

关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式包括( )。

以下选项中，属于有效市场细分的条件的有( )。

下列各项中，( )是企业的经理人员应具备的素质。

以下说法不正确的是( )。

资本市场的服务性开放属于资本流动范畴，包括( )。

投资者进行证券投资的目的是因为可以获取( )。

宏观经济分析主要探讨( )对证券价格的影响。

下列各项中，属于宏观经济运行影响证券市场的途径的有( )。

对投资者来说，进行证券投资分析有利于( )。

技术分析理论的内容就是市场行为的内容，不包括( )。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。

在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是( )。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。

2000年以后，我国新股网上发行曾采用的发行方式包括( )。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。

以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，不正确的有( )。

以下关于上海证券交易所市场A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有( )。

证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等。

净额清算在清算价款和清算证券时的不同点包括( )。

以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有( )。

我国证券交易所规定，首个交易日实行价格涨跌幅限制的情形有( )。

在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

客户交易结算资金第三方存管的主要特点有( )。

买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。

关于交易所席位管理，下列说法正确的是( )。

一般来说，证券交易所从证券公司的( )方面规定入会的条件。

委托指令根据委托订单的数量分，有( )。

目前我国证券市场的机构投资者主要有( )。

下列各项属于证券经纪业务中介性的表现的有( )。

营销战略的制定需要进行企业内部和外部环境分析，应分析的内容包括( )。

( )是我国证券公司的组织形式。

下列不属于营销学上的产品的是( )。

社会营销观念决策的组成部分主要有( )。

下列不属于证券公司从业人员的是( )。

关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。

《证券公司监督管理条例》在《公司法》、《证券法》的基础上对公司治理结构进行了进一步规定，其中不包括( )。

出现下列( )情况时，金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。

对于证券公司为客户设置转户障碍的行为，下列说法错误的是( )。

某商场为迅速占领市场份额，宣布在产品原价基础上降价60%(未低于成本价)，该行为是( )。

经营者不得以( )为目的，以低于成本的价格销售商品。

证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，最重可能受到( )处罚。

下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是( )。

下列选项中，( )有权制定并颁布法律。

下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。

依据我国证券法，下列关于证券交易的行为的说法，正确的是( )。

( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。

同人们的职业活动紧密联系的，符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为( )。

证券公司的客户招揽过程不包括( )。

( )是为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。

下列选项中，不属于运用缘故法寻找目标客户的特性是( )。

“五缘”法中，( )指营销人员通过曾经的工作关系认识的人。

( )是指在给客户提供服务的过程中传递过程的质量。

一般而言，五类技术分析方法( )。

( )是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略。

一般来说，( )不是确认支撑线对当前影响的重要性时应考虑的因素。

技术分析的理论基础是( )。

下列各项中，品牌所具有的功能不包括( )。

我国股票市场的开盘价由集合竞价产生，这是出于( )的考虑。

我国制定《上市公司行业分类指引》是以( )为主要依据。

《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成( )个门类。

在宏观经济分析中，总量分析是( )。

在经济发展的不同阶段，市场利率有不同的表现。在( )时期，资金供不应求，利率上升。

宏观经济因素是影响证券市场长期走势的( )。

根据证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法称为( )。

基本分析法的优点主要有( )。

( )是证券投资的目的。

关于投资风险，下列说法不正确的是( )。

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。

在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、流动性和( )方面的特点。

投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括( )。

根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是( )。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，申报( )股代表同意。

上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购。

对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。

从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了( )制度。

某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2008年5月进行了配股活动，配股认购截止日为6月16日，则深圳证券登记结算公司登记存管部出具配股认购情况统计表交保荐人的日期为( )。

现行交易制度规定，行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的( )以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

某A股的股权登记日收盘价为45元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为30元/股，则该股除权价为( )元/股。

临时停市( )。

根据我国现行有关交易制度，B股实行( )的回转交易制度。

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。

下列选项中，不属于初始登记的是( )。

我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有( )。

对投资者而言，证券交易结算资金账户是用于( )的专用账户。

在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡应包含的内容是( )。

证券清算业务主要是指( )。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。

以下各客户委托中，申报竞价最优先的是( )。

关于股票交易特别处理，正确的是( )。

某国债面值为1000元，票面利率为6%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。

2008年11月28日，投资人刘先生交易买入的股票金额为100万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。

证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。

从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。债券买断式回购的计价单位为( )。

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )。

对于境内居民个人投资B股，( )是不允许使用的资金。

证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )。

王女士买入北方公司股票5000股，包括股票价格9000元和交易税费200元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票5000股，资金账户上会减少( )元。

下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是( )。

关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是( )。

在证券经纪业务营销活动中，客户招揽的保证是( )。

通常情况下，证券类金融产品的流通性与收益性( )。

证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取( )的中间人。

( )是根据目标市场特征和定位，将企业的可控资源整合成可行的客户问题解决方案。

证券内部营销人员与证券公司之间是一种( )关系。

认为企业产品的销售量总是和企业所做的促销努力程度成正比的观念是( )。

下列说法中，( )是全面营销最核心的观念。

( )是市场营销的出发点和原动力。