2012年证券经纪人《证券经纪业务营销》过关冲刺题(一)

对违反《反洗钱法》规定的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予行政处分。( )

证券发行人必须持续公开披露其生产经营和财务状况的信息，按照规定提交和公开其年度报告、月度报告和周报告。( )

中国证监会制定的自律规则涵盖了从业人员管理、会员机构管理、业务规范、代办股份转让规则等内容。( )

香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式，前者由香港联交所和香港证券业经纪协会负责；后者由香港证监会负责。( )

服务也是一种产品，和有形商品一样，服务的提供和消费也会导致所有权的转移和交换。( )

以债券交易作为其服务重点的证券公司采用的是品种集中策略。( )

证券市场细分是指证券公司把整个证券市场的产品按一种或若干种因素加以区分，使区分后的产品在一个或若干个方面具有相同或相近的特征，以便证券公司相应地采取特定的营销战略，以期顺利完成经营目标。( )

我国股票市场的价格很大程度上由股票的内在价值决定。( )

提高技术分析方法准确程度不能机械地使用技术分析，通过在实践中不断扩大基本面的分析就可以使分析的准确度基本满足证券投资需要。( )

证券投资分析意义在于通过各种专业性的分析方法和分析手段，对来自于各渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价格发生作用的效果。( )

投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。( )

新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( )

证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。( )

从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。( )

合规风险指在经纪业务或资产管理经营中违反国家政策，如《刑法》中关于证券犯罪的界定和《证券法》关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。( )

全价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。( )

开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。( )

各证券交易所普遍使用客户优先原则作为第一优先原则。( )

企业的营销既要适应环境，又要设法改变环境。( )

证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中，不得开展下列( )业务。

市场营销是一门新兴的管理学科，起源于欧洲。( )

某商场在促销乙厂的“压力锅”时，谎称商场要转产歇业，所售产品的销售价是“跳楼价”，下列表述中错误的是( )。

《反洗钱法》的立法目的包括( )。

下列信息属于内幕信息范围的有( )。

我国证券市场的法律体系包括( )。

关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。

根据证券经纪业务营销工作的专业性和特殊性，结合境外成熟市场的经验，证券经纪业务营销人员应当遵守的职业道德包括( )。

下列各项中，属于证券公司理财顾问服务的有( )。

证券市场投资者心理因素变量通常包括( )。

宏观分析所需的有效资料来源主要有( )。

不属于中国证监会公布《上市公司行业分类指引》的原因是( )。

从我国的现实情况看，规范的股权结构的特征不包括( )。

技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为的表现有( )。

下列说法正确的是( )。

在投资决策时，投资者应当选择( )同自己的要求相匹配的投资对象方面。

证券投资分析的三个基本要素包括( )。

出现( )的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

证券投资基本分析的理论基础主要来自于( )。

上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括( )等内容。

分红派息公告内容包括( )。

关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有( )。

转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有( )。

证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。

上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括( )。

下列关于申报时间的说法，错误的有( )。

投资者教育应重点突出的内容有( )。

下面关于限价委托方式的优点，叙述正确的是( )。

《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是( )。

以下不属于证券经纪商应承担的义务有( )。

上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有( )。

关于上海证券交易所交易单元，以下说法正确的有( )。

我国证券交易所规定，属于下列( )情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。

下列各项中，违反了证券交易必须遵守的公正原则的有( )。

关于证券经纪业务，下列表述不正确的是( )。

下列关于机构投资者特点的说法中，错误的是( )。

下列属于证券公司营销客体的是( )。

下列关于市场营销战略特征的说法，不正确的是( )。

市场营销是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲塑和需要的一种社会和管理过程。该定义包括的层次有( )。

以市场营销观念作为自己策略导向的公司应遵循的基本宗旨包括( )。

证券业相关人员的下列行为没有违反法律规定的是( )。

证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由( )承担。

下列机构中不负有反洗钱义务的是( )。

金融机构办理的单笔交易超过规定金额的，应当及时向( )报告。

某证券公司为了增加客户，扩大市场，在与客户签订合同过程时约定“保证客户至少获得50%拘收益，否则证券公司赔偿一切损失”。对于证券公司的此种行为，下列说法错误的是( )。

某公司为了转换经营范围，对所有商品实行优惠打折销售，该公司这种行为是( )。

张某是证券交易所工作人员，一日，钱某拿着贩卖毒品所得去证券交易所买卖股票，张某对钱某的资金有所怀疑，但是由于业务比较多，就没有仔细检查，使得钱某的资金顺利买进股票，对张某的行为下列说法正确的是( )。

下列行为中不属于《反不正当竞争法》中规定的不正当行为的是( )。

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票( )以下的罚款。

下列证券公司从业人员的行为，符合法律规定的是( )。

调整证券市场的规范包括法律、行政法规、规章等，下列选项中属于法律的是( )。

对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，中国证券业协会有权按照规定给予( )。

证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是( )。

下列不属于香港证券经纪人主要操守准则的是( )

下列不属于对证券犯罪制裁措施的是( )。

证券公司营销管理活动中的营销责任风险不包括( )。

证券公司客户服务方式中，为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是( )。

根据( )，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

发现客户有多种方法，利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发的方法称为( )。

在( )下，所有投资者接收的产品和服务是完全一致的。

道氏理论认为，主要趋势的运动时间通常为( )。

使用技术分析方法应注意( )。

以下说法不正确的是( )。

趋势线与轨道线相比较，正确的说法是( )。

行业经济活动是( )分析的主要对象之一。

公司的行业地位分析的侧重点是( )。

负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是( )。

下列不属于影响股票市场供给的主要制度因素的是( )。

以下属于滞后型指标的是( )。

以下不属于宏观经济分析内容的是( )。

宏观分析所需的有效资料一般不包括( )。

证券投资技术分析法的优点是( )。

证券投资基本分析方法认为金融资产的真实价值等于预期现金流的现值，其分析的内容不包括( )。

证券公司在其经营场所显著位置或者其网站应当公开的信息不包括( )。

在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是( )。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。

某投资者持有A公司可转换债券面值为55000元，依据招募说明书的约定条件，每9元(面值)可转换债券可转换l股该公司股票，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为( )股。

某投资者赎回上市开放式基金1．5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为( )元。

B公司权证的某日收盘价是4元，B公司股票收盘价是26元，行权比例为1。次日B公司股票最多可以上涨或下跌10%，即2.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( )元。

在上海证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报3股代表( )。

关于送配股的股权登记方式，下列说法不正确的是( )。

结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。

( )，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》。

1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，( )。

新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是( )。

深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为9.80元，成交量为5000股；在14:58:40，成交价格为9.60，成交量为4000股；在14:59:10，成交价为9.55元，成交量为1000股。则该只股票的收盘价为( )元。

某A股的股权登记日收盘价为50元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为35元/股，则该股除权价为( )元/股。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，B股单笔买卖申报数量应当( )。

根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

证券登记按性质划分，不包括( )。

根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是( )。

证券存管服务是______为______提供的。( )

A股账户按持有人可以分为：一般机构证券账户、( )、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

目前我国A股账户不可用于买卖( )。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

T+3滚动交收适用于( )。

营业部经营管理的核心是( )。

有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25；乙的买入价11.45元，时间10:25；丙的买入价11.45元，时间10:15。那么这三位投资者交易的优先顺序为( )。

某只股票上一交易日的收市价为9.10元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.15元、9.16元、9.17元、9.20元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日集合竞价的成交价是( )元。

换手率的计算公式为( )。

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月20日，则已计息天数是( )天。

下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是( )。

以5港元作为佣金的收取起点适用于( )。

我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，债券质押式回购的计价单位为( )。

关于我国证券经纪业务，下面表述不正确的是( )。

在深圳证券交易所，特别席位不包括( )。

客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。

对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。

下列不属于证券交易必须遵循的原则的是( )。

在订单匹配原则方面，( )是各证券交易所普遍使用的第一优先原则。

在证券经纪业务营销活动中，( )是招揽客户的前提和基础。

第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。

下列各项不属于证券经纪业务要素的是( )。

证券类金融产品的( )是指其能够即时兑付或者变现的特性。

证券经纪人与证券公司之间是( )关系。

不同企业受不同营销环境的影响，同样，一种营销环境的变化对不同企业的影响也不尽相同。这体现了营销环境( )的特点。

所谓全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与( )相契合，共生共荣。

下列关于市场营销产品观念的说法中，不正确的是( )。

业界公认的“现代营销学之父”是( )。