2015年证券经纪人《证券经纪业务营销》专家预测试卷(三)

法律上不要求了解客户，而证券公司由于某种原因已了解客户的情况，如果证券公司提供的服务和销售的证券类金融产品与客户的情况不相适应，不违背适当性原则。( )

对于欺诈客户行为，行为人应当承担侵权责任。( )

公司债券上市交易后，证券交易所认为证券公司的行为违反了相关规定，依法应当暂停或终止其公司债券上市交易的，应当移交中国证监会处理。( )

证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )

渠道的宽度是指企业在某一市场上并列使用中间商的数量，一般有二种选择，选择性分销和广泛分销。( )

证券公司提供理财顾问服务，寻求的是短期收益。( )

为了克服庄家利用通信方式的优势，故意人为制造出不合实际的开盘价和收盘价的弊端，目前中国市场采用的是集合竞价的方式产生收盘价，即按证券最后一笔交易前一分钟的所有交易的成交量的加权平均数确定收盘价。( )

地理因素是一种动态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异，并且对同一地区内的投资者差异也可依据其来进行细分。( )

行业分析是公司基本分析的惟一方法。( )

客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。( )

基本分析的优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势；缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有效的判断。( )

中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。( )

我国A股证券账户可以用于买卖基金。( )

按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。( )

证券清算业务，是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收全额进行交收的处理过程。( )

无形席位是属于一种场内报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。( )

电话转委托方式中不需要填写委托书。( )

有形席位和无形席位之间的本质差别是报盘方式的不同。( )

市场营销观念经历了生产观念、产品观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念五个阶段的演变。( )

成本是指企业给定的产品价格。( )

甲厂是生产药品的厂家，经济效益一直不好，后来厂长决定对本厂生产的药品重新进行包装，结果使消费者很容易认为是某著名制药厂乙厂生产的药品，经营情况明显好转。对甲厂的行为评价错误的是( )。

我国《反洗钱法》规定的反洗钱制度包括( )。

根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义，下列说法正确的是( )。

我国证券市场的自律性组织包括( )。

根据《证券法》的规定，构成内幕信息必须具备以下( )要件。

根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。

在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务体现在( )。

下列属于地理因素变量的是( )。

一般而言，对上市公司基本面的分析内容主要包括( )。

行业分析的主要任务包括( )。

通货膨胀对社会经济产生的影响主要包括( )。

基本分析法是对决定证券价值及价格的基本要素，如( )等进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。

通货膨胀对证券市场特别是个股的影响，没有一成不变的规律可循，完全可能产生反方向影响。以下关于通货膨胀对证券市场影响的分析正确的是( )。

以下属于同步性指标的是( )。

股票的投资价值受( )的影响。

( )属于基本分析的主要内容。

中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( )。

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，不正确的有( )。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。

在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有( )。

下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。

《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为( )。

下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。

买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列( )规定。

为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括( )。

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。

自助委托可以通过( )方式实现。

客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了以下( )的原则。

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。

投资者开立资金账户的手续包括( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。

在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件包括( )。

我国证券市场的金融机构投资者包括( )。

按照《证券法》，证券公司的业务范围包括( )。

社会营销观念要求企业( )。

营销目标包括( )。

首次在法规层面对证券经纪人作出规定的是( )。

( )为市场营销提供了巨大的发展空间，而营销的发展也相应促进了营销媒介的发展。

证券公司和证券经纪人之间是( )关系。

关于客户账户实名制，下列叙述错误的是( )。

根据《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱行为时，都有权向相关机关报告，有权受理举报的机关是( )。

某商场在电视上做广告，声称其新进一批法国巴黎时尚服装，现正进行打折优惠，消费者纷纷前往购买，后来消费者发现服装并非产自法国，而是由国内厂家生产的，则该商场的行为是( )。

某省于2008年元旦开通有线电视公共频道，该有线电视台为了提高收视率，每月抽取2万元的大奖1名。关于该行为下列说法正确的是( )。

内幕交易、泄露内幕信息罪的内幕信息是指( )。

下列选项中，不属于混淆行为的是( )。

根据《证券法》规定，证券活动中应当遵循法定原则。下列不属于证券活动基本原则的是( )。

下列属于欺诈客户行为的是( )。

甲是某证券公司的经理，一日出差，不慎将公司客户的相关内幕信息资料遗失，该资料被王某捡到，王某利用该信息买卖证券，获利10万元，则甲的行为( )。

证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是( )。

关于法律、行政法规、部门规章的效力，由大到小排列正确的是( )。

通过证券从业资格考试或经纪人专项考试的证券公司员工有( )情况的，不能通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。

职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则。这一点体现了职业道德( )。

下列不可以作为市场细分的主要依据的是( )。

一般来说，客户进入证券营业部时，对内部设施和装修情况会有一个直观的体会，这属于对客户服务( )的判断或评价。

( )是整体产品的最基本层次。

下列关于运用缘故法来发现新客户的描述中，不正确的是( )。

支撑线和压力线( )。

( )是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

关于目标市场，下列说法正确的是( )。

根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法是( )。

产效率

57．下面关于单根K线的应用，说法错误的是( )。

从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系，称为( )。

下列行业中，属于国家完全垄断的是( )。

( )是决定产品生产成本的基本因素。

下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是( )。

技术分析法的优点主要有( )。

2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是( )。

．以下关于宏观经济运行对证券市场影响的说法，不正确的是( )。

从总体来说，预期收益水平和风险之间存在( )的关系。

证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是( )的立足点之一。

证券投资技术分析理论的主要内容包括( )。

对投资者来说，进行证券投资分析有利于( )。

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。

报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。

下列各项不属于上海证券交易所规定的申购、赎回清单内容的是( )。

根据现行规定，下列关于A股的配股权证的说法正确的是( )。

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发过程中，最后交易日为( )日。

上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。

按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报( )。

新股市值配售中，对于预缴款的规定是( )。

新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )。

某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。

某公司分红派息方案已获通过：每10股送4股转增1股派0.5元，另每10股配5股，配股价为每股25元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为30元。则该公司股票的除权除息基准价是( )元。

根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股单笔交易的最低限额为( )。

对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日( )复牌。

下列不属于上市后的证券存管业务的是( )。

所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )，以区别于其他公司股票。

下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。

按照我国现行有关制度规定，境内居民个人开立B股资金账户的最低外币资金余额为等值( )。

下列账户中，属于按持有人分类的A股账户的是( )。

自然人及一般机构开立证券账户的受理机构是( )。

在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。

整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。

根据我国现行的交易制度，可以进行当日回转交易的证券包括( )等。

投资者教育的渠道不包括( )。

某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，计算结果保留两位小数)

某投资者在填写委托买入证券时，所填的证券代码与证券简称不一致，此时证券经纪商应( )。

证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是( )。

投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。

按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

以下关于委托单的说法，不正确的是( )。

我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。权证计价单位为( )。

在我国，交易所会员( )是被允许的。

根据席位使用的业务种类不同，交易席位可以分为( )。

我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。

下列关于证券成交的说法，错误的是( )。

证券经纪商是证券市场的中坚力量。下列属于其作用表现的是( )。

在证券经纪业务营销活动中，( )是证券经纪业务营销的关键环节。

下列关于证券交易主要特征的表述，不正确的是( )。

证券类金融产品或服务可以为证券产品的持有人或服务的消费者带来一定的收益。这体现了证券类金融产品的( )。

证券经纪人代理的营销范围限于( )的客户招揽和客户服务。

在营销战略规划过程中，衡量及监督营销战略规划成效的是( )。

营销环境是企业生存和发展的各种( )条件。

( )的出现说明企业以生产者为重心转向以消费者为重心。

产品提供是市场营销的重中之重，必须针对消费者需求进行产品提供。下列对营销学上的产品描述最准确的是( )。