2017年证券经纪人(证券经纪业务营销)模拟考试试题及答案三
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上海证券交易所确定收盘价的规定是：收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(不含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
- 正确
- 错误
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证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间，不接受申报。
- 正确
- 错误
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大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
- 正确
- 错误
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在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。
- 正确
- 错误
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补办原证券账户号码和更换新号码的证券账户卡都属挂失补办证券账户卡，且提交材料和办理程序也基本一致，因此二者性质相同。
- 正确
- 错误
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证券存管一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
- 正确
- 错误
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预测证券市场、证券品种的走势或就投资证券的可行性进行建议时，宜慎重，只有在理由和依据充分时，才能对行情发表肯定性的意见。
- 正确
- 错误
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一个自然人、法人可开立不同类别和用途的证券账户，但同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。
- 正确
- 错误
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异常波动指标自复牌之日起重新计算。
- 正确
- 错误
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证券经纪业务营销活动中常见的不正当竞争行为有( )
- A.价格佣金战
- B.对客户证券买卖的收益或赔偿买卖的损失作出承诺
- C.请客户吃饭
- D.人为设置客户转户的障碍
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清算价款时，同一清算期发生的不同种类证券的买卖价款可合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算;清算证券时，只有同一清算期且同种证券才能合并计算。
- 正确
- 错误
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下列属于内幕信息的是( )
- A.公司股权结构的重大变化
- B.公司债务担保的重大变更
- C.公司分配股利或增资的计划
- D.公司生产经营的外部条件发生重大变化
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我国证券市场监管的原则包括( )
- A.行政监管与自律相结合
- B.保护投资者利益
- C.公开、公平和公正原则
- D.依法管理
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证券公司营销人员风险主要是( )
- A.合规风险
- B.道德风险
- C.促销风险
- D.渠道风险
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证券经纪业务营销人员的行为规范包括( )
- A.执业过程中，应向客户出示经纪人证书
- B.不得进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当竞争手段招揽客户
- C.不得为客户办理证券认购、交易等事项
- D.应配合证券公司做好投资者教育工作
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职业道德有较强的稳定性和连续性，其特征有( )
- A.鲜明的职业性
- B.形式的多样性
- C.效果的联动性
- D.调节的有限性
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根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户分为( )
- A.稳健型
- B.风险中性型
- C.保守型
- D.积极型
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证券公司客户服务的方式包括( )
- A.电话服务中心
- B.“一对一”专人服务
- C.讲座、推介会和座谈会
- D.自动传真、电子邮箱与手机短信服务
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根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为( )
- A.风险厌恶型
- B.风险中性型
- C.保守型
- D.风险偏好型
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根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场的选择策略可分为( )
- A.无差异市场营销策略
- B.集中性市场营销策略
- C.差异性市场营销策略
- D.分散性市场营销策略
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下列( )不属于反洗钱措施。
- A.客户身份识别制度
- B.客户身份资料和交易记录保存制度
- C.大额交易和可疑交易报告制度
- D.净额结算制度
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一个批发商和一个零售商构成的渠道是( )
- A.零级渠道
- B.一级渠道
- C.二级渠道
- D.三级渠道
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“在商品上伪造或冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示”属于( )
- A.虚假广告行为
- B.混淆行为
- C.侵犯商业秘密行为
- D.商业诽谤行为
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欺诈客户行为的民事责任主要是( )
- A.合同责任
- B.侵权责任
- C.行政责任
- D.刑事责任
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下列( )不属于操纵证券市场。
- A.单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵交易价格或交易量
- B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互交易，影响交易价格或交易量
- C.利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息
- D.在自己实际控制的账户之间交易，影响交易价格或交易量
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( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。
- A.友好合作
- B.公平竞争
- C.专业胜任
- D.客户至上
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我国证券市场的法律体系由四个部分构成，其中法律效力最高的是( )
- A.自律规则
- B.国家法律
- C.部门规章
- D.行政法规
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证券经纪人最多可以接受( )家证券公司的委托。
- A.2
- B.5
- C.3
- D.1