2017年证券经纪人(证券经纪业务营销)模拟考试试题及答案二
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A股过户费，深圳证券交易所免收，上海证券交易所则按成交金额的1‰收取，起点为1元。
- 正确
- 错误
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证券交易监管费均由中国证监会收取。
- 正确
- 错误
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国债交易采用的全价交易。
- 正确
- 错误
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境外投资者买卖B股须通过境外的证券代理商，以有形席位报盘的方式进行。
- 正确
- 错误
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本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中无本方申报的，申报自动撤销;其他市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中无对方申报的，申报自动撤销。
- 正确
- 错误
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在集合竞价期间，可以申报市价委托。
- 正确
- 错误
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同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，出于效率考虑，可以自行对冲，前提是不得违背委托人的委托价格。
- 正确
- 错误
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客户的证券委托买卖，如果未成交，其委托记录可以不保存。
- 正确
- 错误
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下列不实行T+1滚动交收的品种是( )
- A.B股
- B.A股
- C.基金
- D.债券
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经纪业务关系建立，意味着实质上的委托关系在客户与证券经纪商之间已经形成。
- 正确
- 错误
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与A股的开户顺序相同，B股也是先开立证券账户，再开立资金账户。
- 正确
- 错误
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首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是( )
- A.首次公开发行上市的股票
- B.ETF
- C.上海证券交易所的封闭式基金
- D.LOF
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下列( )是清算与交收的原则。
- A.净额结算
- B.共同对手方
- C.钱货两清
- D.分级结算
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交易申报的原则包括( )
- A.时间优先，客户优先
- B.公开申报
- C.申报竞价时，须一次完整地报名买卖证券的数量、价格和其他因素
- D.不得自行对冲完成交易
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证券交易所的竞价原则包括( )
- A.数量优先
- B.客户优先
- C.时间优先
- D.价格优先
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下列各类市价类型，深圳证券交易所接受申报的是( )
- A.最优5档即时成交剩余撤销申报
- B.全额成交或撤销申报
- C.最优五档即时成交剩余转限价申报
- D.对手方最优价格申报
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委托受理中，验证主要是对客户的( )和( )进行审查
- A.合法性 完整性
- B.全面性 同一性
- C.全面性 真实性
- D.合法性 同一性
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下列属于委托指令内容的是( )
- A.买卖方向
- B.品种
- C.有效期
- D.数量
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以下( )是限价委托的特点。
- A.成交速度快
- B.成交速度慢，甚至无法成交
- C.委托执行后才知道实际执行价格
- D.须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券
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证券交易所竞价交易中，股票、基金和权证的单笔买卖申报的最大数量是( )
- A.50万股(份)
- B.100万股(份)
- C.200万股(份)
- D.500万股(份)
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下列( )环节，实际上起到了投资者教育的作用。
- A.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》
- B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
- C.开立资金账户
- D.以上说法均正确
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除了具有其他委托方式所共有的风险外，还存在其他风险的是( )
- A.网上委托
- B.电话委托
- C.传真委托
- D.柜台委托
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目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用的是( )方式
- A.电脑报价
- B.口头报价
- C.书面报价
- D.三者均采用
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会员可向深圳证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，1个标准流速为每秒( )笔。
- A.5
- B.20
- C.15
- D.10
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将产品、技术、管理、销售、服务等各方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体。这是( )的观点。
- A.销售观念
- B.市场营销观念
- C.社会营销观念
- D.全面营销观念
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证券交易的特征不包括( )
- A.收益性
- B.流动性
- C.风险性
- D.期限性
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下列关于证券经纪商的说法，错误的是( )
- A.证券经纪商与客户是委托代理关系，以代理人身份从事证券买卖
- B.证券经纪商与客户之间不存在依附或从属关系
- C.在客户的委托价格范围内，如出现更有利的价格，经纪商可以赚取差价
- D.证券经纪商不承担交易中的价格风险
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证券公司与证券经纪人之间是一种( )关系。
- A.雇佣
- B.委托代理
- C.聘用
- D.三者说法均不正确
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( )不属于企业营销环境中的微观营销环境。
- A.人口
- B.公众
- C.竞争者
- D.供应商