2014年10月全国自考(金融市场学)真题及答案解析

简述离岸金融市场的风险

试述金融市场功能

简述股票市场的功能。

简述金融期货合约的特点。

简述外汇市场作用。

金融市场监管

简述我国票据市场规模迅速扩张的原因。

核准制

直接标价法

证券投资基金

基金的收益包括()。

• A.股利收入
• B.利息收入
• C.资本利得
• D.资本增值
• E.交易佣金优惠等杂项收入

下列关于股票私募发行的说法正确的是()。

• A.发行对象不特定
• B.发行手续简单
• C.发行费用低
• D.有助于提高发行者的知名度
• E.发行的股票一般不允许上市流通,流动性较差

票据的作用包括()。

• A.支付工具
• B.流通转让
• C.融通资金
• D.信用手段
• E.汇兑作用

我国对社会公布的SHIBOR品种包括()。

• A.隔夜
• B.1周
• C.3周
• D.3个月
• E.1年

债券的发行条件包括()。

• A.发行金额
• B.发行期限
• C.票面利率
• D.信用评级
• E.付息方式

金融期权合约的有效期限一般不超过()。

• A.3个月
• B.6个月
• C.9个月
• D.12个月

根据我国当前的规定,负责对信托公司进行监管的机构是()。

• A.财政部
• B.保监会
• C.证监会
• D.银监会

下列关于创业板市场的说法正确的是()。

• A.A.创业板市场又称二板市场
• B.B.创业板市场又称中小板市场
• C.C.创业板市场的上市公司规模相对较大
• D.D.创业板市场上市公司经营稳定性高于主板上市公司

当前市场的名义利率为8%,通货膨胀率为3%,则市场的实际利率为()。

• A.4.24%
• B.4.85%
• C.5.22%
• D.6%

下列关于离岸金融市场的说法正确的是()。

• A.对离岸金融市场的金融监管较多
• B.离岸金融市场的参与者仅限于商业银行
• C.离岸金融市场是交易对手双方均为居民的国际金融市场
• D.离岸金融市场中的交易具有批发性

市场价格充分反映所有历史证券价格信息的市场是()。

• A.弱式有效市场
• B.半强式有效市场
• C.强式有效市场
• D.超强式有效市场

银行或者企业可以利用金融互换合约交易筹措到所需的任何期限、币种、利率的资金指的是金融互换合约作用中的()。

• A.合理利用经济资源,提高经济效益
• B.规避风险
• C.有效管理资产负债结构
• D.合理逃避管制

从汇率制度的角度,汇率可以分为()。

• A.基准汇率和交叉汇率
• B.固定汇率和浮动汇率
• C.即期汇率和远期汇率
• D.名义汇率和实际汇率

外汇交易者在外汇市场上买进(或卖出)某种外汇的同时卖出(或买进)相同金额、但期限不同的同种外币的交易活动叫()。

• A.套汇交易
• B.套利交易
• C.掉期交易
• D.外汇期货

指定交易数量而不给出具体的交易价格指的是证券交易委托中的()。

• A.限价委托
• B.市价委托
• C.停止损失委托
• D.停止损失限价委托

.下列关于封闭式基金与开放式基金的说法正确的是()。

• A.开放式基金有固定的存续期
• B.开放式基金的规模是固定的
• C.封闭式基金可以申请赎回
• D.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

下列关于证券投资基金当事人的说法正确的是()。

• A.基金托管人不是基金的当事人
• B.基金管理人是基金的所有者
• C.基金托管人是基金产品的募集者
• D.基金份额持有人是基金的出资人

将股票分为始发股和增发股的依据是()。

• A.按照股东享有的权利不同
• B.按照是否记载股东姓名
• C.按照是否在票面上标明金额
• D.按照发行时间的不同

信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确,描述的是信息披露的()。

• A.A.准确性原则
• B.B.真实性原则
• C.C.完整性原则
• D.D.及时性原则

“债券的买卖双方在进行债券交易的同时,约定在未来某一日期以约定的价格进行反向交易。”这句话描述的是债券交易方式中的()。

• A.回购交易
• B.现券交易
• C.期货交易
• D.净价交易

下列关于票据的说法错误的是()。

• A.票据是一种有价证券
• B.票据是一种非流通证券
• C.票据是一种无因证券
• D.票据是一种设权证券

按照债券发行主体性质的不同,债券可以分为()。

• A.国内债券和国际债券
• B.政府债券和公司债券
• C.固定利率债券和浮动利率债券
• D.普通债券和含权债券

按拆借交易的媒介形式,可将同业拆借市场划分为()。

• A.头寸拆借市场和同业借贷市场
• B.有担保拆借市场和无担保拆借市场
• C.有形拆借市场和无形拆借市场
• D.半天期拆借市场、隔夜拆借市场和指定日拆借市场

银行承兑汇票的特征包括()。

• A.流动性差
• B.无追索权
• C.灵活性好
• D.安全性差

回购市场属于金融市场中的()。

• A.货币市场
• B.资本市场
• C.外汇市场
• D.黄金市场