2009年10月全国自考(金融市场学)真题及答案解析
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结合我国证券市场的现状，说明证券市场监督的含义和重要性。
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简述证券投资基金的功能。
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什么是基金证券？并阐述基金证券与股票、债券之间的区别。
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简述金融期货交易与金融远期交易的区别。
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简述场外市场的重要意义。
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简述证券交易所的交易原则。
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简述政府发行债券的目的。
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对冲基金
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期汇交易 (远期外汇交易 )
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大额可转让定期定单
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偿债基金公司债
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信用评级机构评定债券等级时主要考虑的因素有( ) 。
- A.发行者的偿债能力
- B.发行者的资信
- C.投资者承担的风险
- D.债券的面额
- E.债券的票面利率
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成长型基金与收入型基金的区别表现在( ) 。
- A.目标不同
- B.投资对象不同
- C.投资策略不同
- D.基金资产分布不同
- E.基金派息情况不同
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货币政策工具包括( ) 。
- A.法定存款准备金率
- B.再贴现利率
- C.税收
- D.国家预算
- E.公开市场业务
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金融市场的信息中介包括( ) 。
- A.证券承销人
- B.证券交易经纪人
- C.证券交易所
- D.征信公司 判断的服务企业
- E.投资咨询公司
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我国《证券法》对股票发行的条件的规定，下列描述正确的是( ) 。
- A.公开发行公司股本总额不少于人民币 5000 万元
- B.向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的 25%，发行总股本超过 4 亿元的，最低不少于 15%
- C.初次发行的公司，发行前 1 年末，净资产在总资产中所占的比例不低于 20%
- D.对于配股发行的公司，在最近三个完整的会计年度的净资产收益率平均在 10%以上
- E.公司的财务会计文件在最近三年内无虚假记载或重大遗漏
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在高度自由化和国际化的金融管理体制和优惠的税收制度下，以自由兑换的货币为工具，由非居民参与进行的融资业务称为( )。
- A.货币互换
- B.同业拆放
- C.离岸金融
- D.远期合约
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下列属于经济预测先行指标的是( )。
- A.收益率曲线的斜率
- B.工业产值
- C.消费物价指数
- D.失业平均期限
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与一般金融工具相比较，衍生金融工具最显著的特点是( )。
- A.流动性
- B.杠杆性
- C.低风险性
- D.收益性
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ROE指标是指( )。
- A.净利润/平均总资产
- B.净利润/总销售收入
- C.销售收入/总资产
- D.净利润/平均股东权益
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存放在美国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款称做( )。
- A.外国债券
- B.欧洲货币
- C.亚洲美元
- D.欧洲美元
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若证券市场的价格反映了所有公开发布的信息，包括历史信息，公司财务状况及其他可以用的公开信息，这种市场属于( )。
- A.强有效市场
- B.中度有效市场
- C.非有效市场
- D.弱有效市场
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可以通过证券投资多样化分散的风险是( )。
- A.财务风险
- B.通胀风险
- C.利率风险
- D.系统风险
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下列不属于衍生金融工具的是( )。
- A.期权
- B.利率互换
- C.股票
- D.远期合约
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股利增长速度g可以表示为( )。
- A.利润留存率*销售利润率
- B.利润留存率*净资产收益率
- C.股利分配率*净资产收益率
- D.股利分配率*销售利润率
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无风险利率包含( )。
- A.违约风险溢价
- B.流动性风险溢价
- C.通货膨胀风险溢价
- D.期限风险溢价
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交易双方权利和义务不对称的是( )。
- A.金融互换
- B.金融期货
- C.金融远期
- D.金融期权
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金融期货交易者的不同类型中，为谋取现货与期货之间价差变动收益的是( )。
- A.价差交易者
- B.基差交易者
- C.头寸交易者
- D.日交易者
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凡远期汇率高于即期汇率的，差额称做( )。
- A.升水
- B.贴水
- C.持平
- D.平价
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关于债券票面利率的确定依据，下列描述正确的是( )。
- A.单利计息的票面利率低于复利计息的票面利率
- B.单利计息的票面利率低于贴现计息的票面利率
- C.当债券的期限较长时，票面利率较高
- D.当债券的信用级别较高时，票面利率较高
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国债柜台交易采用的交割方式是( )。
- A.T+3
- B.T+0
- C.T+2
- D.T+1
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在同业拆借市场上，最活跃、交易量最大的参与者是( )。
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.保险公司
- D.基金
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客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式称为( )。
- A.现货交易
- B.信用交易
- C.期货交易
- D.期权交易
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企业参与货币市场活动的主要目的是( )。
- A.进行长期资金融通
- B.获取价差收入
- C.调整流动性资产比重
- D.取得长期投资利润
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每股股票所包含的股东权益是股票的( )。
- A.净值
- B.市价
- C.面值
- D.清算价格
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按照交割期限的不同，金融市场可分为( )。
- A.货币市场和资本市场
- B.现货市场和期货市场
- C.票据市场和证券市场
- D.发行市场和流通市场