2008年10月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析

试述上市公司信息持续披露制度。

试述证券交易所的组织形式。

简述证券投资的风险控制方式。

简述决定股票发行价格的因素。

简述证券发行市场的功能。

简述外国债券和欧洲债券的主要区别。

简述证券市场与一般商品市场的主要区别。

国库券

基金托管人

证券发行市场

股票价格指数

证券上市的程序是(　　)。

• A.申请
• B.复查
• C.审核
• D.辅导
• E.上市

证券登记结算公司的功能有(　　)。

• A.披露集中监督
• B.中央结算
• C.中央登记
• D.集中交易
• E.中央管理

契约型基金的当事人主要有(　　)。

• A.委托人
• B.承销人
• C.投资公司
• D.受托人
• E.受益人

风险的基本特征有(　　)。

• A.客观性
• B.负面性
• C.可测性
• D.对立统一性
• E.可控性

优先股的优先之处在于(　)。

• A.分配剩余资产优先权
• B.投票选举权
• C.领取股息优先权
• D.经营管理权
• E.优先认购新股

目前对我国证券市场主管的单位是(　)。

• A.中国证券监督管理委员会
• B.中国保险监督管理委员会
• C.中国银行业监管管理委员会
• D.中国人民银行

β系数为1时，它表示单个证券的系统风险与市场证券组合的系统风险相比较是(　)。

• A.大
• B.小
• C.相等
• D.无法确定

2007年5月30日财政部宣布上调印花税至千分之三，该项政策对证券市场投资者带来的风险是(　)。

• A.系统风险
• B.非系统风险
• C.利率风险
• D.财务风险

股票价格与市场利率相关，通常(　)。

• A.市场利率上升，股票价格上升
• B.市场利率下降，股票价格上升
• C.市场利率上升，股票价格不变
• D.市场利率下降，股票价格不变

MA是(　　)。

• A.移动平均线
• B.平滑异同移动平均线
• C.异同平均数
• D.正负差

一般来讲，市场高位的放量而价不涨或是低位的放量而价不跌预示(　)。

• A.持续上涨
• B.持续下跌
• C.横盘整理
• D.趋势反转

适合用于短线投资的分析方法是(　　)。

• A.基本分析
• B.公司财务分析
• C.行业分析
• D.技术分析

甲公司2006年6月30日，流动资产净额600万元，流动负债是320万元，存货为300万元，则该公司的速动比率为(　)。

• A.1.3
• B.1
• C.0.94
• D.0.9

投资者向经纪人发出委托指令时，只规定证券名称、数量，对价格由经纪人随行就市，不作限定的委托方式是(　)。

• A.限价委托
• B.自动委托
• C.市价委托
• D.柜台委托

以证券交易所为核心而组织起来的集中交易市场，有固定的交易场所、固定的交易时间和固定交易方式，这样的市场是(　)。

• A.场内交易市场
• B.二级市场
• C.场外市场
• D.店外市场

我国证券交易所的组织形式是(　　).

• A.公司制
• B.注册制
• C.会员制
• D.审核制

证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务称为(　　)。

• A.自营业务
• B.经纪业务
• C.投行业务
• D.承销业务

在我国国债的发行都采用(　　)。

• A.溢价发行
• B.折价发行
• C.竞价发行
• D.平价发行

综合类证券公司注册资本最低限额为人民币(　)。

• A.5000万元
• B.1亿元
• C.2亿元
• D.5亿元

人民币特种股票又叫(　　)。

• A.A股
• B.B股
• C.N股
• D.H股

债券具有较强的变现能力，这体现了债券的(　)。

• A.收益性
• B.流动性
• C.安全性
• D.偿还性

按照股东享有权利和承担风险大小的不同，可将股票分为(　　)。

• A.记名股票和不记名股票
• B.有票面金额股票和无票面金额股票
• C.普通股和优先股
• D.流通股和法人股

当债务人的总资产不足以抵偿到期债务时，由法院依法按照法定程序将债务人所有财产公平清偿给所有债权人，不足之数免于清偿的制度是(　)。

• A.变更
• B.设立
• C.破产
• D.解散

从事证券买卖的法人单位指的是(　)。

• A.个人投资者
• B.机构投资者
• C.基金公司
• D.保险公司

公司的最高权力机构和最高决策机构是(　)。

• A.股东大会
• B.董事会
• C.监事会
• D.经理层