2011年10月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析

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试述我国投资基金目前存在的问题及发展对策。
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试比较债券与银行信贷的异同之处。
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简述证券市场监管的意义与原则。
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简述证券投资组合收益及风险的计量方法。
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简述可转换债券对于发行者和投资者的意义。
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β系数
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简述技术分析的三大假设前提。
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简述优先股的利弊。
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注册制
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开放型基金
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系统性风险包括( )。
- A.购买力风险
- B.财务风险
- C.市场风险
- D.汇率风险
- E.利率风险
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场内交易市场
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我国证券交易所的基本职责包括( )。
- A.提供证券交易场所和设施
- B.组织、监督证券交易
- C.制定证券交易所的业务规则
- D.对上市公司进行监管
- E.管理和公布市场信息
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分析公司所属产业包括分析( )。
- A.上下游产业的市场前景和供需状况
- B.影响产业增长和盈利能力的关键因素
- C.公司的主要产品和利润的主要来源
- D.政府对产业的支持和管制
- E.技术因素对产业的影响
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我国目前国债发行的方式有( ).
- A.直接发行
- B.定向发售
- C.行政分配
- D.招标发行
- E.承包包销
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股东大会的权利包括( )。
- A.公司章程的修改
- B.董事的任免
- C.对外代表公司
- D.对内执行业务
- E.制定新股票的发行方案以及收益分配方案
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证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地( )。
- A.降低系统风险
- B.增加系统性收益
- C.降低非系统性风险
- D.增加非系统性收益
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MACD指标是指( )。
- A.平滑异同移动平均线
- B.移动平均线
- C.随机指数
- D.正负差
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下列价量关系中不可视为市场反转信号的是( )。
- A.价升量增
- B.价升量减
- C.高位放量而价不涨
- D.下跌过程中，价格未创新低而量创新低
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下列选项中，最能体现分散风险思想的投资方法是( )。
- A.期货交易
- B.投资组合法
- C.期权交易
- D.远期交易
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证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，其解决的主要问题是( )。
- A.买卖何种证券
- B.投资何种行业
- C.何时买卖证券
- D.投资何种上市公司
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在产品周转率的计算公式为( )。
- A.年制造总成本/平均在产品余额
- B.销售成本/平均在产品余额
- C.销售收入/平均在产品余额
- D.制造费用/平均在产品余额
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就我国情况而言，以下会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响的是( )。
- A.提高利率
- B.征收利息税
- C.加征股票收益税
- D.加征股票交易印花税
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行业的生命周期可分为四个阶段( )。
- A.上升阶段下跌阶段盘整阶段跳动阶段
- B.初创阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段
- C.主要趋势阶段次要趋势阶段短暂趋势阶段微小趋势阶段
- D.盘整阶段活跃阶段拉升阶段出货阶段
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我国现阶段对证券发行实行( )。
- A.注册制
- B.核准制
- C.登记制
- D.审批制
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投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出，或按指定的最高价格或低于最高价格买入的委托方式是( )
- A.市价委托
- B.柜台委托
- C.自动委托
- D.限价委托
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某企业2008年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次，若企业2008年净利润为210万元，则该企业2008年销售净利率为( )。
- A.50%
- B.40%
- C.30%
- D.15%
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证券交易所的决策机构是( )。
- A.会员大会
- B.董事会
- C.理事会
- D.总经理
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向少数特定的投资者发行的证券是( )。
- A.公募证券
- B.私募证券
- C.基金证券
- D.非上市证券
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通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为( )。
- A.股票
- B.公司债券
- C.商业票据
- D.金融证券
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基金资产的名义持有人和保管人是( )。
- A.基金发起人
- B.基金管理人
- C.基金投资人
- D.基金托管人
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有价证券分为股票、债券和其他证券，三大类的分类依据是( )。
- A.证券发行主体不同
- B.是否在交易所挂牌交易
- C.募集方式不同
- D.证券所代表的权利性质不同
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某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价值为( )。
- A.10元
- B.15元
- C.50元
- D.100元
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以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作( )。
- A.A股
- B.B股
- C.H股
- D.S股
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某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )。
- A.优先股股东、普通股股东、债权人
- B.优先股股东、债权人、普通股股东
- C.债权人、优先股股东、普通股股东
- D.普通股股东、债权人、优先股股东
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一国发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币标明面值的债券是( )。
- A.外国债券
- B.武士债券
- C.欧洲债券
- D.扬基债券
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