2012年1月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析

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试述证券监管的原则及意义。
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试述开放型基金与封闭型基金的主要区别。
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简述证券交易的几种常用方式。
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简述证券投资基本分析方法中的主要内容。
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简述资本资产定价模型的基本假设及假设目的。
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试比较证券发行的注册制和核准制。
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简述证券市场的功能。
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市盈率
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公募
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系统性风险
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证券市场监管的对象具体包括( )。
- A.筹资者
- B.投资者
- C.证券商
- D.商业银行
- E.其他金融机构
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可转换债券
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证券经营机构的主要业务包括( )。
- A.证券经纪业务
- B.证券自营业务
- C.证券承销业务
- D.公司并购业务
- E.公司理财业务
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下列财务指标中，能够用来反映公司营运能力的有( )。
- A.销售净利润
- B.流动比率
- C.存货周转率
- D.总资产报酬率
- E.总资产周转率
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关于财政政策与证券市场，下列说法正确的有( )。
- A.紧的财政政策使证券市场走弱
- B.紧的财政政策使证券市场走强
- C.松的财政政策使证券市场走弱
- D.松的财政政策使证券市场走强
- E.财政政策对证券市场没有影响
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证券业协会和证券交易所均属于( )。
- A.政府机构
- B.政府在证券业的分支机构
- C.自律性组织
- D.证券业最高监督机构
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按投资基金组织形式不同，基金可分为( )。
- A.契约型基金
- B.成长型基金
- C.公司型基金
- D.收入型基金
- E.平衡型基金
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对所面临的潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为( )。
- A.风险识别
- B.风险估测
- C.风险评价
- D.风险管理效果评价
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关于β系数，下列说法错误的是( )。
- A.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
- B.β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越
- C.β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标
- D.β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉
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假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为( )。
- A.4%
- B.5.2%
- C.5.6%
- D.6.4%
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在技术分析理论中，常见且最可靠的反转突破形态是( )。
- A.头肩形态
- B.V形反转
- C.圆弧形态
- D.双重顶(底)
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道氏理论认为，下列所有价格中最重要的是( )。
- A.开盘价
- B.收盘价
- C.最高价
- D.最低价
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某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，销售成本150万元，平均存货为60万元，则本年度存货周转率为( )。
- A.1.60次
- B.1.74次
- C.2.5次
- D.3.03次
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下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是( )。
- A.价升量减
- B.价格下跌突破趋势线同时放量
- C.高位放量而价不涨
- D.下跌过程中，价格未创新低而量创新低
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根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即( )。
- A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断
- B.公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断
- C.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断
- D.完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断
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就我国情况而言，下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄，从而对证券市场的走势产生消极影响的是( )。
- A.降低利率
- B.征收利息税
- C.降低股票收益税率
- D.加征股票交易印花税
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我国现阶段对证券发行实行( )。
- A.注册制
- B.核准制
- C.登记制
- D.审批制
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股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是( )。
- A.议价法
- B.竞价法
- C.拟定法
- D.定价法
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下列选项中，负责具体运营基金的机构是( )。
- A.基金托管人
- B.基金发起人
- C.基金管理人
- D.基金投资人
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下列说法中，是证券投资基金与股票、债券共同点的是( )。
- A.反映的经济关系相同
- B.风险水平相同
- C.投资主体相同
- D.所筹集资金的投向相同
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扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( )。
- A.同一个国家
- B.两个不同的国家
- C.三个不同国家
- D.四个不同国家
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国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是( )。
- A.偿还期限不同
- B.资金用途不同
- C.流通与否
- D.发行本位不同
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确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是( )。
- A.股东大会制度
- B.董事会制度
- C.独立董事制度
- D.监事会制度
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下列关于债券与股票的比较，正确的是( )。
- A.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
- B.债券和股票都属于有价证券
- C.债券和股票所代表的权力义务相同
- D.债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的
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通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为( )。
- A.股票
- B.公司债券
- C.商业票据
- D.金融证券
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某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议2008年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。
- A.可转换优先股
- B.累积优先股
- C.股息率可调整优先股
- D.参与优先股
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