2013年10月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析
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试述证券市场监管的意义。
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简述行业分析中影响行业发展的因素。
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简述证券投资的系统风险。
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试述我国投资基金的发展对策。
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简述证券上市对投资者的有利之处。
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简述股份有限公司的特点。
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简述债券和股票的不同之处。
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场外交易市场
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资本市场线
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优先股
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契约型投资基金
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资本资产定价模型的基本假设有( )。
- A.价格反映一切信息
- B.价格沿趋势运动
- C.投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合
- D.投资者具有完全相同的预期，且均能有效地选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合
- E.资本市场上没有摩擦
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证券投资基金的创立和运行涉及的各方包括( )。
- A.投资人
- B.监管机构
- C.发起人
- D.管理人
- E.托管人
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我国的证券业自律组织包括( )。
- A.证监会
- B.证券交易所
- C.证券登记结算公司
- D.证券业协会
- E.会计师事务所
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证券市场和一般商品市场相比，具有以下哪些特征?( )
- A.交易对象和交易目的不同
- B.价格的决定因素不同
- C.价格的决定因素相同
- D.市场风险和流动性不同
- E.市场的功能和作用不同
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根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例最少为( )。
- A.15%
- B.20%
- C.25%
- D.30%
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债券的票面要素包括( )。
- A.面值
- B.还本和付息期限
- C.票面利率
- D.赎回条款
- E.偿债基金
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投资组合由A,B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中权重为60%。B两种证券的预期收益率及概率分布如下：
则该投资组合的预期收益率为( )。
- A.10.8%
- B.12.4%
- C.12.6%
- D.14.2%
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我国证券市场的监管对象包括( )。
- A.证券业协会
- B.证券交易所
- C.投资者
- D.证券登记结算公司
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证券投资风险管理的基本程序中，第一步是( )。
- A.选择风险管理技术
- B.风险评价
- C.风险估测
- D.风险识别
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以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险?( )。
- A.α
- B.β
- C.方差
- D.标准差
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形态理论中的持续整理形态包括( )。
- A.三角形形态
- B.圆弧顶形态
- C.双重底形态
- D.头肩顶形态
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“新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的( )。
- A.初创期
- B.成长期
- C.稳定期
- D.衰退期
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甲公司的流动资产为900万元，流动负债为300万元，存货为300万元。则甲公司的速动比率为( )。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
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在道琼斯指数的构建中，纽交所上市的股票按行业分成三大类。以下哪一类行业不属于道琼斯分类法的范畴?( )。
- A.工业
- B.运输业
- C.公用事业
- D.商业
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“在总结过去价格变动资料的基础上，单纯对现期证券价格总水平和个别证券的价格水平变动作出分析，并根据分析结论对证券价格的未来变化趋势作出预测。”这段话描述的是
- A.策略分析
- B.概率分析
- C.技术分析
- D.基本分析
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在上海、深圳证券交易所中交易债券时，一标准手是指( )。
- A.100张债券
- B.10张债券
- C.面值500元的债券
- D.面值100元的债券
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会员制证券交易所的特点包括( )。
- A.交易所不以营利为目的
- B.交易所以营利为目的
- C.交易所对交易负有担保责任
- D.交易所按股份制公司的形式建立
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相比于证券公募发行，证券私募发行的有利之处在于( )。
- A.发行数量大
- B.有利于提高发行人的社会信誉
- C.发行费用低
- D.证券发行后流通性较强
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根据我国《证券法》的规定，综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币( )。
- A.0.5亿元
- B.1亿元
- C.5亿元
- D.10亿元
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投资基金的优点包括( )。
- A.分散投资
- B.分散风险
- C.能以较高费用享受专家服务
- D.投资基金收益凭证流动性小
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政府债券的缺点包括( )。
- A.资本的安全性
- B.很高的流动性
- C.面值和收入的固定性
- D.广泛的可卖性
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股份公司总经理聘任的决定权在( )。
- A.股东大会
- B.董事会
- C.监事会
- D.董事长
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股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是( )。
- A.银行贷款
- B.优先股
- C.公司债券
- D.普通股
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按照交易对象的不同对证券市场进行分类，不包括( )。
- A.股票市场
- B.债券市场
- C.基金市场
- D.场外交易市场
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证券的发行市场又叫( )。
- A.二级市场
- B.一级市场
- C.流通市场
- D.货币市场
