2014年4月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析
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试述证券上市对发行公司的意义。
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试述证券发行信息披露的意义。
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简述证券市场监管的原则。
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简述技术分析法的三大假设前提。
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简述股票发行价格的决定因素。
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简述证券市场的功能。
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简述投资基金与债券的区别。
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场外交易市场
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累积优先股
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私募
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限价委托
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价量关系中，正确的是( )。
- A.价升量增意味着市场价格将继续上涨
- B.价格创新高而成交量未创新高，市场可能会反转
- C.价升量减意味着市场可能反转
- D.价格是成交量的先行指标
- E.价格下跌突破趋势线同时放量，是价格下跌的信号
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系统性风险包括( )。
- A.经营风险
- B.操作性风险
- C.财务风险
- D.利率风险
- E.市场风险
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下列财务指标中，能够反映公司偿债能力的有( )。
- A.市盈率
- B.流动比率
- C.存货周转率
- D.总资产报酬率
- E.资产负债率
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交易所内证券的交易程序一般包括( )。
- A.开户
- B.委托
- C.竞价成交
- D.清算交割
- E.过户
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用某一尺度衡量风险的程度，以便确定风险是否需要处理和处理的程序。这一过程被称为( )。
- A.风险识别
- B.风险估测
- C.风险评价
- D.风险管理效果评价
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RSI指标是( )。
- A.乖离率
- B.平滑异同移动平均数
- C.相对强弱指标
- D.威廉指标
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下列关于债券与股票关系的描述中，正确的是( )。
- A.两者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利
- B.两者都是有价证券
- C.两者同是虚拟资本
- D.两者所代表的权利与义务关系有区别
- E.债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利
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存货周转率的计算公式为( )。
- A.销售收入/存货平均余额
- B.存货平均余额/销售收入
- C.销售成本/存货平均余额
- D.存货平均余额/销售成本
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下列属于反转突破形态的是( )。
- A.三角形形态
- B.头肩顶形态
- C.旗形形态
- D.楔形形态
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实际运行过程中，股市与经济周期的关系是( )。
- A.股市的变动一般先于经济周期的变动
- B.股市的变动一般滞后于经济周期的变动
- C.股市与经济周期同时变动
- D.股市的变动与经济周期的变动没有关系
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甲公司2010年6月30日，流动资产净额600万元，流动负债净额是320万元，存货为300万元。则其流动比率为( )。
- A.0.94
- B.1
- C.1.875
- D.2
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上海证券交易所的集合竞价时间为( )。
- A.9∶15—9：30
- B.9∶15—9：25
- C.9∶10—9：20
- D.9∶10—9：25
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目前我国股票的发行定价方法属于( )。
- A.议价法
- B.竞价法
- C.拟定价法
- D.定价法
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适合用于中长线投资的分析方法是( )。
- A.K线分析
- B.技术分析
- C.基本分析
- D.形态分析
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综合类证券公司注册资本的最低限额为( )。
- A.5000万
- B.1亿元
- C.2亿元
- D.5亿元
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会员制证券交易所的决策机构是( )。
- A.会员大会
- B.董事会
- C.理事会
- D.监事会
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证券公司与证券服务机构的主要区别是( )。
- A.核准的业务范围不同
- B.注册资本最低限额不同
- C.收入来源不同
- D.组织形式不同
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投资基金按其组织形式不同可分为( )。
- A.开放型基金和封闭型基金
- B.契约型基金和公司型基金
- C.股票基金和债券基金
- D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
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英国单位信托基金的主要类型是( )。
- A.债券基金
- B.期货基金
- C.指数基金
- D.股票基金
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股份有限公司的最高权力机构是( )。
- A.股东大会
- B.董事会
- C.独立董事
- D.监事会
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股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为( )。
- A.债券持有者、普通股持有者、优先股持有者
- B.优先股持有者、普通股持有者、债券持有者
- C.债券持有者、优先股持有者、普通股持有者
- D.优先股持有者、债券持有者、普通股持有者
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龙债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( )。
- A.同一个国家
- B.两个不同国家
- C.三个不同国家
- D.四个不同国家
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流通市场又称为( )。
- A.一级市场
- B.初级市场
- C.二级市场
- D.货币市场
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与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是( )。
- A.资金实力薄弱
- B.投资分析和决策能力强
- C.抗风险能力较弱
- D.对证券市场影响力较小
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我国证券市场的监管机构是( )。
- A.中国人民银行
- B.中国证券业协会
- C.财政部
- D.中国证券监督管理委员会