2015年10月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析

试述道氏理论的原理和基本观点。

试述股票价格指数的一般计算方法及编制股票价格指数的意义。

简述我国证券业自律组织的构成。

简述投资基金的优点。

简述国债的特点。

简述股票发行价格的确定方法。

简述证券市场的功能。

专家经纪人

β系数

风险评估

证券上市对发行公司的好处包括()。

• A.有利于提高公司证券的流动性
• B.有利于获取创业资本
• C.有利于提高公司知名度
• D.有利于公司资本大众化
• E.有利于确定公司的市场价值

期货交易

普通股股东享有的权利包括()。

• A.投票选举权
• B.收益分配权
• C.剩余财产分配权
• D.优先认购新股权
• E.领取股息优先权

债券的票面要素包括()。

• A.面值
• B.还本和付息的期限
• C.票面利率
• D.赎回条款
• E.偿债基金

契约型基金的当事人包括()。

• A.委托人
• B.受托人
• C.受益入
• D.投资公司
• E.承销公司

证券上市程序的第二步是()。

• A.申请
• B.退市
• C.上市
• D.审核

股份公司按股东所负的责任不同，可以分为()。

• A.无限责任公司
• B.股份有限公司
• C.有限责任公司
• D.两合公司
• E.公开招股公司

下列哪一项属于非系统性风险?()

• A.宏观经济风险
• B.财务风险
• C.汇率风险
• D.社会、政治风险

资本市场线的斜率代表()。

• A.期望收益和风险的比例关系
• B.无风险利率
• C.单个证券的系统性风险
• D.随机因素产生的剩余收益

投资组合由A、B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中的权重为60%。A、B两种证券的预期收益率和概率分布如下：

则该投资组合的预期收益率为()。

• A.10.8%
• B.12.4%
• C.12.6%
• D.14.2%

甲企业2014年6月30日的流动资产净额为1000万元，流动负债为500万元，存货为300万元，流动比率为()。

• A.1
• B.1.5
• C.2
• D.3

根据KDJ指标的规则，出现下列哪种情况时买入信号最为可靠?

• A.KD超过80%
• B.KD超过90%
• C.右侧相交K上穿D
• D.左侧相交K上穿D

下列哪个指标属于营运能力分析指标?()

• A.资产负债率
• B.存货周转率
• C.总资产报酬率
• D.股东权益收益率

MACD的组成部分包括()。

• A.DIF和DEA
• B.DIF和KDJ
• C.DEA和KDJ
• D.KDJ和MA

根据我国目前证券结算的规定，A股的交收时间安排为()。

• A.T+0
• B.T+1
• C.T+2
• D.T+3

证券的发行市场又称()。

• A.一级市场
• B.二级市场
• C.三级市场
• D.柜台交易市场

下列关于股票发行注册制的说法错误的是()。

• A.美国实行双重注册制
• B.注册制下，证券主管机构无权对证券本身做出价值判断
• C.注册制下，发行人的营业性质、财力和发展前景均不作为发行审核要件
• D.注册制下，发行人的发行权由审核部门以法定方式授予

我国最高等级的债券是()。

• A.A级
• B.AA级
• C.AAA级
• D.AAAA级

在证券承销的几种方式中，风险最小的是()。

• A.代销
• B.全额包销
• C.余额包销
• D.分销

下列关于契约型基金的说法正确的是()。

• A.契约型基金的结构中通常包括三个当事人：委托人、受托人和受益人
• B.信托法不是契约型基金的设立依据
• C.契约型基金依据公司章程来经营财产
• D.契约型基金是指按公司法组成的基金，其本身就是投资公司

我国的证券管理机构是()。

• A.中国人民银行
• B.中国证券监督管理委员会
• C.财政部
• D.证券业协会

下列关于可转换债券的说法错误的是()。

• A.在特定条件下可以转换为普通股
• B.既有债权性，又有股权性
• C.有规定的利率和还款期限
• D.转换成股票之前可以参与公司的经营决策

债券具有较强的变现能力是指债券特征中的()。

• A.收益性
• B.安全性
• C.偿还性
• D.流动性

下列关系中正确的是()。

• A.注册资本>发行股本>实收股本
• B.实收股本>注册资本>发行股本
• C.注册资本>实收股本>发行股本
• D.发行股本>注册资本>实收股本

上海证券交易所成立于()。

• A.1990年
• B.1991年
• C.1992年
• D.1993年

“证券是资本所有权或债权的书面证明”描述的是证券的()。

• A.权益性
• B.流通性
• C.机会性
• D.风险性