2016年4月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析

试述国债的特点及其发行的目的。

论述证券投资风险评估的原则及方法。

简述证券交易的方式。

简述证券经营机构的作用。

简述股份有限公司的组织机构。

简述契约型基金和公司型基金的主要区别。

简述证券发行人的构成。

注册制

招股说明书

经济周期

证券发行市场

上市公司信息持续披露的内容包括()。

• A.月度报告
• B.中期报告
• C.中期报告
• D.临时报告
• E.招股说明书

我国的证券业自律组织包括()。

• A.证监会
• B.证券交易所
• C.证券登记结算公司
• D.证券业协会
• E.会计师事务所

证券投资基金的创立和运行涉及的各方有()。

• A.投资人
• B.监管机构
• C.发起人
• D.管理人
• E.托管人

证券市场监管原则不包括()。

• A.公开原则
• B.规范原则
• C.公平原则
• D.公正原则

债券的票面要素有()。

• A.面值
• B.还本和付息期限
• C.票面利率
• D.赎回条款
• E.偿债基金

证券市场和一般商品市场相比，具有以下哪些特征?

• A.交易对象和交易目的不同
• B.价格的决定因素不同
• C.参与的交易者不同
• D.市场风险和流动性不同
• E.市场的功能和作用不同

证券市场监管对象包括()。

• A.投资者、筹资者和商业银行
• B.投资者和国务院
• C.国务院和法院
• D.商业银行和法院

投资组合由A、B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中的权重为60%。A、B两种证券的预期收益率和概率分布如下：

则该投资组合的预期收益率为()。

• A.10.8%
• B.12.4%
• C.12.6%
• D.14.2%

证券投资风险管理的基本程序中，第一步是()。

• A.选择风险管理技术
• B.风险评价
• C.风险评估
• D.风险识别

下列选项中，属于非系统性风险的是()。

• A.宏观经济风险
• B.财务风险
• C.汇率风险
• D.社会、政治风险

某K线形态由两根K线组成，第一根K线为一强劲阳线，第二根K线为一跳空高开低走的阴线，其特征表现为当日开盘价比上日最高价要高，其阴线的实体部分深入到第一根阳线实体中去，该形态是()。

• A.“穿头破足”形态
• B.“乌云盖顶”形态
• C.“曙光初现”形态
• D.“包容”形态

我国最高信用级别债券所使用的级别符号是()。

• A.A
• B.AA
• C.AAA
• D.AAAA

甲公司的流动资产为900万元，流动负债为300万元，存货为300万元，则甲公司的速动比率为()。

• A.1
• B.2
• C.3
• D.4

“由发行公司首先算出参考价格，然后在此基础之上与承销商确定”这句话描述的是股票发行价格的确定方法中的()。

• A.议价法
• B.竞价法
• C.拟定价
• D.定价法

在道琼斯指数的构建中，纽交所上市的股票按行业分成三大类，以下哪一类不属于道琼斯分类法的范畴?()

• A.工业
• B.运输业
• C.公用事业
• D.商业

目前，股票清算采取()。

• A.T+0制度
• B.T+1制度
• C.T+2制度
• D.T+3制度

下列关于中国证监会的说法错误的是()。

• A.证监局不是中国证监会的派出机构
• B.中国证监会是国务院直属机构
• C.中国证监会是全国证券、期货市场的主管部门
• D.研究、拟定证券和期货市场的方针政策是中国证监会的主要职责之一

相比于公募发行，私募发行的有利之处在于()。

• A.发行量大
• B.有利于提高发行人的社会信誉
• C.发行费用低
• D.流通性强

投资基金分为开放式基金和封闭式基金的依据是()。

• A.按照基金的投资策略
• B.按照基金是否可以赎回
• C.按照基金的投资对象
• D.按照基金的组织形式

以下哪一项不是投资基金的优点?()

• A.分散投资
• B.分散风险
• C.能以最低费用享受专家服务
• D.投资基金收益凭证流动性高

股份公司总经理的任命权归属于()。

• A.股东大会
• B.董事会
• C.监事会
• D.薪酬委员会

将债券划分为信用债券和担保债券的标准是()。

• A.按债券是否记名划分
• B.按照债券可否提前赎回划分
• C.按照债券期限长短划分
• D.按照债券有无担保划分

证券发行市场又叫()。

• A.二级市场
• B.一级市场
• C.流通市场
• D.货币市场

按股东享有权利和承担风险大小的不同，股票可以分为()。

• A.普通股和记名股票
• B.优先股和有票面金额股票
• C.普通股和优先股
• D.记名股票和不记名股票

上海证券交易所成立于()年。

• A.1989
• B.1990
• C.1991
• D.1992