2016年10月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析

决定股票发行价格的因素。

试述证券上市对公司的意义。

技术分析方法的理论基础

我国证券交易所的基本职责。

开放型基金和封闭型基金的主要区别。

简述股份有限公司的组织结构。

债券的特征。

风险管理周期

市价委托

可转换债券

证券承销

证券市场监管原则包括()。

• A.公开原则
• B.规范原则
• C.公平原则
• D.公正原则
• E.诚实原则

技术分析方法包括()。

• A.K线理论
• B.切线理论
• C.波浪理论
• D.形态理论
• E.循环周期理论

系统风险包括()。

• A.宏观经济风险
• B.汇率风险
• C.操作性风险
• D.财务风险
• E.经营风险

证券市场的构成因素包括()。

• A.投资者
• B.交易所
• C.发行人
• D.证券商
• E.监管机构

按股东所负责任不同，可以把公司分为()。

• A.上市公司
• B.无限责任公司
• C.股份有限公司
• D.有限责任公司
• E.两合公司

证券市场监管对象包括()。

• A.投资者、筹资者和商业银行
• B.投资者和中国人民银行
• C.筹资者和中国人民银行
• D.商业银行和财政部

上市公司信息持续披露文件不包括()。

• A.年度报告
• B.临时报告
• C.中期报告
• D.招股说明书

“在风险已经发生或已经知道风险无法避免和转移的情况下，正视现实，从长远利益和总体利益出发，将风险承受下来，并设法把风险损失减小到最低程度“描述的是()。

• A.回避风险
• B.留置风险
• C.减少风险
• D.分散风险

对全国证券业和证券市场进行监督和管理的执行机构是()。

• A.中国证券监督管理委员会
• B.中国保险业监督管理委员会
• C.中国银行业监督管理委员会
• D.中国人民银行

投资组合由A、B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中的权重为60%。A、B两种证券的预期收益率和概率分布如下：

则该投资组合的预期收益率为()。

• A.10.8%
• B.12.4%
• C.12.6%
• D.14.2%

依据K线进行技术分析时，当开盘价和收盘价相同，而最高价和最低价不同且常在盘整行情中出现的是()。

• A.单影线K线
• B.T字形K线
• C.十字星K线
• D.一字形K线

甲公司的流动资产为1200万元，流动负债为300万元，存货为300万元，则甲公司的流动比率为()。

• A.1
• B.2
• C.3
• D.4

下列关于证券经营机构从事证券经纪业务应遵循的规范不正确的是()。

• A.证券经营机构不得接受投资者的全权委托代理买卖证券
• B.证券经营机构不得允许投资者超出其资金账户保证金数额买入证券
• C.证券经营机构不得以获取佣金为目的，诱导投资者进行不必要的证券买卖
• D.证券经营机构可以对投资者作出盈利保证

根据行业的市场类型分类，“许多生产者生产同种但不同质产品的市场形态”描述的是()。

• A.完全垄断
• B.寡头垄断
• C.垄断竞争
• D.完全竞争

基金收益分配比例不得低于基金净收益的()。

• A.60%
• B.70%
• C.80%
• D.90%

下列关于投资基金的说法，正确的是()。

• A.投资基金体现的是一种债权债务关系
• B.投资基金体现的是一种契约关系
• C.投资基金体现的是一种股权关系
• D.投资基金的风险很小

设立基金管理公司的最低实收资本为()。

• A.100万元
• B.500万元
• C.800万元
• D.1000万元

下列关于普通股的说法，不正确的是()。

• A.持有普通股的股东有投票选举权
• B.普通股在盈余分配上位于优先股之后
• C.普通股在股份公司清算时不能参与分配
• D.普通股股东具有优先认购新股的权利

发行人、发行所在国、发行计价货币分属三个不同的国家的债券是()。

• A.扬基债券
• B.武士债券
• C.龙债券
• D.欧洲债券

中国的股票交易市场形成于()。

• A.1986年
• B.1987年
• C.1988年
• D.1989年

股份有限公司强制解散时，通知股东的是()。

• A.董事会
• B.监事会
• C.董事长
• D.董事长秘书

中国证券业协会属于()。

• A.证券经营机构
• B.证券交易场所
• C.自律性组织
• D.证券发行人

债券的流通市场又叫()。

• A.二级市场
• B.一级市场
• C.初级市场
• D.货币市场

按市场组织形式，由证券交易所组织的集中交易市场为()。

• A.场外交易市场
• B.柜台交易市场
• C.店头交易市场
• D.场内交易市场

商业银行和非银行金融机构筹集发行的，承诺支付一定利息并到期偿还本金的债务凭证是()。

• A.财务证券
• B.公司证券
• C.金融证券
• D.政府证券