2017年10月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析

论述证券上市对发行公司的意义。

论述证券市场监管的意义和原则。

简述证券发行市场的组成。

简述从事证券经纪业务必须具备的条件。

简述开放型基金和封闭型基金的区别。

简述普通股股东享有的权利。

简述证券的特性。

资产负债率

非系统性风险

技术分析

系统性风险包括()。

• A.宏观经济风险
• B.财务风险
• C.汇率风险
• D.流动性风险
• E.操作风险

金融债券

移动平均线的特点有()。

• A.前瞻性
• B.追踪趋势
• C.易变性
• D.助涨助跌性
• E.在股价走势中起支撑线和压力线的作用

证券交易的方式包括()。

• A.现货交易
• B.期货交易
• C.衍生品交易
• D.期权交易
• E.信用交易

证券市场的功能包括()。

• A.融通资金
• B.配置资源
• C.转换机制
• D.宏观调控
• E.分散风险

证券业协会属于()。

• A.中央证券监管机构
• B.自律性监管机构
• C.省级证券监管机构
• D.证券监管机构

下列关于开放式基金的说法正确的是()。

• A.基金规模固定不变
• B.基金的买卖价格受市场供求影响较大
• C.基金可以赎回
• D.基金不能赎回，只能在二级市场进行买卖
• E.基金的买卖价格以基金单位的资产净值为基础计算

上市公司信息持续披露的内容包括()。

• A.中期报告、年度报告和临时报告
• B.月度报告、中期报告和年度报告
• C.月度报告、年度报告和临时报告
• D.招股说明书、年度报告和临时报告

两种证券之间的相关系数ρ=0的含义是()。

• A.两种证券间存在正相关关系
• B.两种证券间存在不完全的负相关关系
• C.两种证券完全负相关
• D.两种证券间相互独立

证券投资风险管理的基本程序中的第一步是()。

• A.选择风险管理技术
• B.风险评价
• C.风险评估
• D.风险识别

下面哪一项属于非系统性风险()。

• A.流动性风险
• B.购买力风险
• C.利率风险
• D.汇率风险

道氏理论的观点中不包含()。

• A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
• B.市场有主要趋势、波段趋势和微小趋势三种趋势
• C.成交量必须确认趋势
• D.开盘价是最重要的价格

专门从事不足一个交易单位的证券买卖业务的经纪人是指()。

• A.佣金经纪人
• B.二元经纪人
• C.专家经纪人
• D.零股经纪人

在明显上升或下跌趋势中，第二根k线实体包含第一根k线实体所形成的图形，称为()。

• A.“穿头破足”形态
• B.“乌云盖顶”形态
• C.“曙光初现”形态
• D.包容形态

“相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额”描述的是()。

• A.完全竞争市场
• B.垄断竞争市场
• C.寡头垄断市场
• D.完全垄断市场

下列关于招股说明书的说法错误的是()。

• A.招股说明书是公开发行股票必须准备的申请材料之一
• B.招股说明书通常由股票发行人和主承销商共同编制
• C.主承销商无需对招股说明书披露的信息真实性、准确性和完整性负责
• D.公司经营业绩和股本情况是招股说明书主要披露的信息之一

根据我国《公司法》等相关法律规定，股份公司申请上市必须在最近()连续盈利。

• A.两年
• B.3年
• C.4年
• D.5年

证券经营机构的主要业务中，以买卖证券的差价以及持有证券的其他收益为来源的业务是()。

• A.证券自营业务
• B.证券经纪业务
• C.证券承销业务
• D.公司理财业务

证券登记结算公司属于()。

• A.证券经营机构
• B.证券服务机构
• C.证券业自律组织
• D.证券管理机构

我国的证券管理机构是()。

• A.人民银行
• B.证券监督管理委员会
• C.财政部
• D.证券业协会

根据基金是否可以赎回投资基金可以分为()。

• A.开放型基金和封闭型基金
• B.契约型基金和公司型基金
• C.开放型基金和公司型基金
• D.成长型基金和平衡型基金

下列哪一项不是股票的性质。( )

• A.不返还性
• B.流通
• C.确定性
• D.风险性

地方政府债券中，只以发行者的资信做担保，与政府的税收能力无关，与有限的财政收入也无关的债券是指( )。

• A.一般责任债券
• B.有限责任债券
• C.收益债券
• D.住宅公债

场外交易市场，又称为()。

• A.柜台交易市场
• B.一级市场
• C.二级市场
• D.基金市场

金边债券又称为()。

• A.金融债券
• B.企业债券
• C.地方政府债券
• D.中央政府债券

股份有限公司的资本必须遵守的基本原则包括()。

• A.股本确定原则和股本配比
• B.股本充实原则和股本配比原则
• C.股本不变原则、股本配比原则和股本充实原则
• D.股本确定原则、股本充实原则和股本不变原则