2017银行严防内控倡导合规工作重点知识考核测试(手机电脑通版)1

商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过()未开业的，或者开业后自行停业连续()以上的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告。

原则上，一级支行(含)以上行长任现职满()应当进行一次任期经济责任审计。

反舞弊属于内部控制五要素中的：()。

交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值()以上的跨境交易，必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告?

各级行()是本级行整改工作的主管部门。

农业银行近年来开展的管理活动中，不属于内部监督的是：()。

代理营业机构办理代理银行业务()设立独立的营业窗口。

非违规类问题以()作为整改完成的标准。

关于合规检查，描述错误的是()。

内控合规部门制订()时，应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率，优化配置检查资源，避免重复检查。

以下哪项关于客户身份识别的表述是错误的?()

商业银行合规管理实践中提倡的“三个层面的合规”是指()。

如培训不到位致使员工不了解业务操作规则而导致的业务操作类问题应同时归因为()。

审查书面资料的检查方法，按审查资料的顺序，分为()。

各银监局应于()初将辖内邮储银行代理营业机构年度设立规划的初审意见报送银监会。

根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》，新设代理营业机构应依托于()。

尽职监督应当权衡()，加强非现场监督，综合利用各类监督成果，以适当成本实现有效控制。

下列不属于证监会制定的关联交易监管规定的是()：

()是指客户授信额度到期后或客户发生重大不利变化的，前台业务部门应重新发起客户授信方案的申报。

关于检查组的组建，以下说法错误的是()。

关于授权审批控制，表述不正确的是：()。

以下哪种关于大额交易报告的表述是正确的?()

内控合规管理信息系统积累了全行自()年至今的检查监督数据。

根据五部委《企业内部控制基本规范》，内部控制的最终目标是：()。

公司内部开展的绩效考评属于内部控制五要素中的：()。

关于《企业内部控制基本规范》表述错误的是：

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，各一级分行合规风险非现场定期监测的频率是()

内部交易风险事件特别报告的时限为()：

关于制度废止的情形，下列说法不正确的是( )

下面有关“合规人人有责”说法错误的是()。

贷款人应要求借款人当面签订借款合同及其他相关文件，但()办理的贷款除外。

在内控合规管理信息系统中，一般检查人员的底稿由()审核。

商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。

对任现职不满()的被审计高管人员，审计机构可以就其任前一职务的职责履行情况进行延伸审计。

担保业务过程可能发生的风险是()。

对问题整改完成与否存在争议的，由()所在行的下一级行向监督检查部门提出争议认定申请。

对照整改完成标准，具体问题整改结果分为已整改、部分整改和()三种情形。

在内控合规管理信息系统中，由()填报关联交易信息：

按照检查前是否通知，可分为()。

下列不属于内部交易年度报告的主体是()：

一级分行以下开展的检查项目，检查通知书由()审签，于检查实施前送达被查单位。

对不相容职务进行分离，体现了内部控制的原则是：()。

对《企业内部控制基本规范》执行中描述错误的是( )。

基本制度与政策类制度，由( )审批。

《中国农业银行检查管理办法》对检查的分类是()。

在内控评价计分过程中，对不能测算抽样发现问题率，属于控制活动执行差错的问题，情节较轻、影响较小的，控制要点出现三类问题定为()

农业银行《内部控制评价一类行等级细分实施方案(试行)》，将分支机构内控等级一类行细分为( )。

()是通过分解被查项目的内容，以揭示其本质和了解其构成要素的相互关系。

下列说法中正确的是()：

授信业务复议审批，是指对已被审批否决的授信业务，如果有权审批行行领导对授信业务审批结论有疑问要求复议，或申报业务经营负责人(即客户经理和前台业务主管)有充分理由认为原审批结论有不公正、草率或失误之处的，或原授信业务发生有利变化或改变，且此变化或改变可以消除或很大程度上消除主要风险隐患的，原申报部门可提请有权审批行()重新组织审查审批。