2017银行高层管理人员岗位晋升内控合规综合知识难点测试(1)

在内控合规管理信息系统中，()展现形式能同时显示各一级分行整改率。

《中国人民银行关于加强银行业金融机构人民币同业结算账户管理的通知》规定同业账户开户银行和存款银行应按()对账。

一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作，实行()报告制，向本分行管理层负责，并向上级行法律与合规部报告。

中国证监会收到发行人申请文件后，在()内作出是否受理的决定。

各级机构发现或有合理理由怀疑客户、资金、交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪的人相关联的，应立即向()提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告，并按相关主管部门的要求依法采取措施。

以下属于我行检查工作底稿问题严重程度分类标准的是()。

以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()

由总行人力资源部收集的关联方信息是()：

因开展营业执照年检工作，某二级分行制作授权委托书，委托张三到当地工商部门办理营业执照年检工作，该授权委托书中不应记载的事项是( )

重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，通常表明内部控制可能存在( )。

合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。

下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。

关于合规管理与审计描述错误的是()。

企业对内部控制缺陷的认定，应当以()为基础，结合年度内部控制评价，由内部控制评价部门进行综合分析后提出认定意见，按照规定的权限和程序进行审核后予以最终认定。

根据《行长授权管理办法》对穿透式授权管理的规定，以下正确的是( )

以下对“无禁止皆许可”的转授权理解和运用正确的是( )

在内控合规管理信息系统中，检查组长可通过“底稿特殊维护”功能对()状态下的底稿进行退回或作废处理。

一级分行每年应至少组织开展()次全面排查。

一个检查项目可组建多个检查组，检查组人数最低()人。

以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()

附属机构层面的关联法人不包括()：

我行大额交易和可疑交易通过反洗钱系统进行数据筛选并自动校验，未通过的数据下发进行补录补正，完成补录补正后，系统生成大额交易和可疑交易报文并上传给()。

对于各职能部门的检查职能，下列说法错误的是()。

()是通过对被查项目的实际与计划、本期与前期、本企业与同类企业的数额进行对比分析。

下列制度中，分行不能制定的是()

在内部评价计分环节中，下列说法错误的是()。

按照评价的计分结果，被评价机构内部控制评价的等级分为()类。

自然人银行账户之间，以及自然人与法人银行账户之间单笔或者当日累计人民币()以上的款项划转，必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告。

关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是()：

各级邮政代理金融业务管理机构负责与()反洗钱领导小组沟通协调反洗钱工作事项，督促辖内邮政代理金融营业网点开展与反洗钱相关的工作。

根据我行授权管理规定，以下做法不正确的是( )

制度管理部门进行制度立项审查的原则不包括：( )

企业风险识别过程中应关注各类风险因素，下列属于内部因素的是：()。

通过()收集检查证据的，应当编制计算表或者计算工作记录，注明计算的事项，所依据的相关数据，计算的方法和结果等。

项目主办部门可对检查项目实施情况开展后评价，从检查准备、检查实施、质量控制、()、后续管理等方面进行总结和评价。

()负责监督本行合规政策的执行情况，评价本行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会。

关于制度审查，下列说法不正确的是( )

引起国际媒体持续关注，导致客户大规模流失的问题，按照风险等级，应归为()

下列选项中，不属于商业银行内部控制基本原则的是()。

基本制度与政策类制度，由( )提请分管制度管理和起草部门工作的高级管理人员审核审议、审批签发。

合规培训的内容，描述错误的是()。

在内控合规管理信息系统中，底稿经审核通过后，由()将确认意见录入系统。

在内控合规管理信息系统中，检查结束前()可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。

无需履行尽职监督职责的职能部门是()?

()负责对网点投诉处理情况进行抽查回访。

采用非现场审计方式的，不一定要包含的程序是()。

企业应当建立固定资产清查制度，至少()全面清查，保证固定资产账实相符，及时掌握资产盈利能力和市场价值。

二级分行以下经济责任审计项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于()人。

以下不属于经济责任审计综合评价结果的是()。

内部监督发现的问题，由()按照农业银行的标准认定其分类。