新编2017年银行员工培训内容内控合规管理风险综合知识考点练习(1)

在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由一般检查人员完成( )。

我行案件风险排查工作遵循()、信息共享原则。

关联交易审批的流程主要包括以下环节()：

以下属于违反柜面业务规章制度的行为是()。

可疑报告级别为“重点可疑”及以上报告级别的，需要以下哪些机构进行审核?( )

下列关于重要单证的叙述正确的是()。

法人、其他组织和个体工商户银行账户之间人民币或外币单笔或者当日累计达到多少金额以上的款项划转，必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告?()

在内控合规管理信息系统中，指标展现形式有( )。

下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是()：

以下属于关联交易种类的是()：

合规风险报告按照报告的频率可分为( )

关于不同制度形式之间的区别，下列说法正确的是( )

发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形()。

在办理业务中遇到哪些情况时()应采取措施重新识别客户身份。

审查制度的衔接一致性时，应重点关注的内容包括：( )

在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由主查完成( )。

下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是( )

在内控合规管理信息系统中，授权管理模块的法人授权子模块提供( )功能。

根据《关于提高上市公司质量的意见》，上市公司诚信建设的工作举措为()。

下列关联交易，由董事会审批的是()：

下列关于制度制定流程描述正确的是：( )

防止视频监控系统能看到客户和工作人员操作密码的正确做法为()。

违反个人储蓄汇兑业务规定，有下列哪些情形的，给予警告至降级处分。()

邮政机构应将检查发现的问题及时整改并追究相关责任人责任，并将()及时通报邮储银行。

商业银行管理层未采取任何措施之前的风险及其影响叫做()

商业银行的下列哪些行为被认定为只收费不服务()。

县级支行开展的检查，由()统一编号。

违反反洗钱法律法规、监管规定及行内制度，导致我行发生反洗钱合规风险事故或受到监管处罚的，按照()追究有关责任人员的责任。

合规风险非现场定期监测主要对象是()

根据《中国农业银行整改工作管理办法》，按照风险程度，问题分为()个等级。

对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目，职能部门应当在检查结束后()日内，将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。

反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加()反洗钱岗位准入考试。

内控合规部门受理协查后，对于非涉密协查，应通过()向相关部门发送协助提供信息函件?

一般情况下，非重点问题的整改期限最长不超过()

()或大堂经理负责本网点投诉管理，协调处理客户投诉。

检查工作底稿按照()的原则编制。

职能部门在尽职监督中发现违规行为，需要给予纪律处分或者其他处理的，按照( )的规定移送有关部门处理。

根据我行授权管理规定，某信贷综合评价结果为A类的一级分行行长对法律事务处理权限转授权中，不正确的是( )

商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位实行()制度。

《授权委托管理规定》中的受托人是指( )

单位内部控制重大缺陷应该由以下哪个部门最终认定()。

2013年，COSO委员会再次更新内控框架,关于新框架表述错误的是：()。

被查单位应当在检查组要求的时间内对工作底稿反映的问题逐个签署意见，如果被查单位对检查组在底稿中反映的问题部分认可、部分不认可，应在底稿中签署()。

在内控合规管理信息系统中，实现将本级行业务管理部门与上级行的业务管理部门建立对应关系的功能是()。.

当现成的数据和需要证实的数据在表面不一致时，为了证实数据的真实性，就需要用到()。

()不是检查抽样的金额占比法的特点。

2014年，某二级分行拟委托公司业务部李四与该行信贷客户“某某有限责任公司”签署一份贷款承诺函，关于授权委托事项的签报应报( )审批。

反洗钱信息管理系统中的风险预警是按()生成，进行下发处理?

在内控合规管理信息系统中，()可对已收工项目进行复工。

关于内部交易的定价，下列说法错误的的是()：