2017年反洗钱阶段考试培训题(1)
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简述《反洗钱法》对人民银行工作人员在反洗钱调查中法律责任的规定。
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简述金融机构在反洗钱调查中的义务。
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简述中国人民银行或者其省一级分支机构在反洗钱调查时，拥有哪些职权。
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简述《反洗钱法》对反洗钱调查权的限制。
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简述反洗钱调查的救济途径。
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简述《反洗钱法》对反洗钱调查主体的规定以及在实践中具体包括哪些机构。
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简述《反洗钱法》对反洗钱调查制度的规定。
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简述现场调查和非现场调查。
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简述反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在启动程序上的不同。
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简述反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在性质上的不同。
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下列法律或规章中，哪一个不是反洗钱调查的法律依据：
- A.《反洗钱法》
- B.《行政复议法》
- C.《行政处罚法》
- D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
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下列哪个法律或规章，将金融机构可疑交易报告制度与反洗钱调查制度进行了衔接：
- A.《反洗钱法》
- B.《金融机构反洗钱规定》（2006）
- C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
- D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
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金融机构对人民银行的在反洗钱调查过程中采取的措施不服的，也可以申请复议。这种救济途径可以称为：
- A.立法救济
- B.行政救济
- C.司法救济
- D.国家赔偿
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《反洗钱法》在对临时冻结措施进行规定时，明确要求采取临时冻结措施必须经国务院反洗钱行政主管部门（中国人民银行）负责人批准，同时规定临时冻结不得超过四十八小时。金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后四十八小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。这种规定可以认为是下列哪种救济：
- A.立法救济
- B.行政救济
- C.司法救济
- D.国家赔偿
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人民银行在反洗钱调查过程中，采取的方式、时限、手段和措施等应与反洗钱调查的目的相适应，而不应超过必要限度而造成被调查机构不必要的负担。这体现的是反洗钱调查的哪个原则：
- A.合法原则
- B.合理原则
- C.保密原则
- D.效率原则
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根据《反洗钱法》的规定，人民银行因履行反洗钱职责而获得的客户身份资料和交易信息仅可以用于反洗钱行政调查；司法机关依法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。这样就从两个方面限制了调查资料的使用范围。这项规定体现了反洗钱调查的哪个性质：
- A.强制性
- B.准司法性
- C.涉密性
- D.合法性
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在反洗钱调查过程中，禁止采取下列那种措施：
- A.询问
- B.查阅、复制
- C.封存
- D.针对人身的强制性措施
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人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时，承担相应法律后果的主体是：
- A.人民银行
- B.人民银行的工作人员
- C.侦查机关
- D.侦查机关的侦查人员
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人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为：
- A.现场调查
- B.非现场调查
- C.主动调查
- D.被动调查
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反洗钱调查不具有下列哪个性质：
- A.强制性
- B.准司法性
- C.涉密性
- D.司法性
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反洗钱调查的基本原则不包括：
- A.合法原则
- B.合理原则
- C.公开原则
- D.效率原则
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根据《反洗钱法》的规定，临时冻结的期限为：
- A.24小时
- B.48小时
- C.二个工作日
- D.三个工作日
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《反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指：
- A.人民银行在履行反洗钱行政职责的过程中，为实现特定的反洗钱目的，而实施的收集资料、核实信息的行政行为
- B.人民银行为指导、部署反洗钱工作，而向不特定相对人收集资料、了解情况的调查行为
- C.人民银行为检查监督执行反洗钱规定的情况，而向特定的行政相对人（金融机构以及其他单位和个人）收集资料、核实情况的调查行为
- D.人民银行为确定可疑交易活动是否属实、是否涉嫌洗钱犯罪，而向有关的金融机构收集资料、核实信息的调查行为
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对可疑交易标准进行明确规定的是：
- A.《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令2006年第1号发布）
- B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令2006年第2号发布）
- C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布）
- D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
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中国反洗钱监测分析中心成立于：
- A.2002年
- B.2003年
- C.2004年
- D.2005年
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中国反洗钱监测分析中心在下列哪个机构领导下开展工作：
- A.中国人民银行
- B.公安部
- C.银监会
- D.安全部
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金融情报机构的性质决定了金融情报机构必须具有：
- A.绝对独立性
- B.相对独立性
- C.依附性
- D.纯技术性
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一直以来就处于报告可疑（以及其他）交易体制的中心位置的报告机构是：
- A.银行
- B.证券公司
- C.保险公司
- D.非金融机构
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金融情报机构分析信息的最基本目的是：
- A.发现资金的总体流向和趋势
- B.发现犯罪的趋势、手段和应对方法
- C.发现犯罪线索
- D.为社会中的交易主体绘制了一组动态行为素描
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加入下列哪个国际组织是金融情报机构国际化的趋势：
- A.埃格蒙特集团
- B.金融行动特别工作组
- C.世界银行
- D.国际货币基金组织