2017年反洗钱基础知识题库试题(1)

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《反洗钱法》颁布后，我国又颁布了哪些反洗钱规章？何时以何种方式颁布？生效日期如何规定？
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试述我国的反洗钱法律制度体系。
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《反洗钱法》的调整范围是什么？
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《反洗钱法》的立法宗旨是什么？《反洗钱法》属于一部什么性质的法律？
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对现场检查事实认定书所述事实有异议的，被查单位应提交说明材料及证据，检查组应予以核实。
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对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在每一页加盖行政公章，并由被查单位主要负责人签字确认。
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被查单位超过时限未反馈对现场检查事实认定书意见的，检查单位不得对有关事实作出认定。
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对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位由被查单位主要负责人签字确认。
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被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起3个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。
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现场检查事实认定书最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。
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被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认，但不得提出异议。
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现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字。
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检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理，拟写现场检查总结，并将检查总结和检查工作底稿一并交检查组长审核。
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主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作现场检查事实认定书，内容包括被查单位名称、检查项目、检查日期、事实描述等。
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检查组组长要及时掌握工作进度、检查情况，查看检查人员的检查记录，根据需要及时调整分工确保如期完成检查任务。
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中国人民银行及其分支机构检查全部结束时应全部退还调阅资料，并经双方签章，再退出金融机构。
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中国人民银行分支行如需延期，应报本行行长或者主管副行长批准。
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中国人民银行分支行如需延期，应于现场检查通知书确定的离场日3天前告知被查单位。
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中国人民银行分支行现场检查时，如需延期退场，应报上级中国人民银行批准。
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检查组长编制取证记录和现场检查取证材料清单，统一汇总、统一管理，并签字负责。
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检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。
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现场检查后，对未涉及的具体事项、证据不足、评价依据或标准不明确的事项不作结论性评价。
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现场检查工作要求证据确凿，适用法律正确，因此要对检查事项均应作出结论性评价。
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现场检查人员应对检查中认定的事实及有关资料进行整理核对、分析、比较，并进行综合判断，然后根据检查依据对检查出来的问题进行定性，作出检查结论。
- 正确
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对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：
- A.参与制定金融机构反洗钱规章
- B.制定金融机构反洗钱规章
- C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
- D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
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对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：
- A.参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章
- B.审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案
- C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
- D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
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对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：
- A.参与制定金融机构反洗钱规章
- B.制定金融机构反洗钱规章
- C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
- D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
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打击洗钱犯罪的法律是否有效，对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力，关键在于:
- A.是否可以追究洗钱分子的刑事责任。
- B.是否可以在金融领域开展反洗钱监管。
- C.是否可以对违规金融机构进行检查处罚
- D.是否可以及时发现洗钱行为。
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人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送：
- A.人民银行总行
- B.本行反洗钱主管领导
- C.反洗钱金融监管委员会成员单位
- D.反洗钱监管协调小组成员单位
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金融监管部门反洗钱工作协调机制工作小组成员由谁担任？
- A.成员单位负责人
- B.成员单位主管反洗钱工作的领导
- C.成员单位负责反洗钱工作的司局领导
- D.成员单位负责反洗钱监管工作的处级领导
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中国人民银行具体负责研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施的部门是：
- A.反洗钱局
- B.中国反洗钱监测分析中心
- C.条法司
- D.办公厅
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中国人民银行具体负责反洗钱行政管理事务的部门是：
- A.反洗钱局
- B.中国反洗钱监测分析中心
- C.中国人民银行分支行反洗钱工作部门
- D.以上说法均不完整
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2004年5月，经国务院领导同意，反洗钱工作部际联席会议成员单位由原来的16家增至多少家？
- A.23
- B.24
- C.25
- D.26
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以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？
- A.金融机构反洗钱规定
- B.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
- C.金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
- D.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
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关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？
- A.国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。
- B.国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
- C.国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
- D.国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
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反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议于哪年在北京召开？
- A.2003
- B.2004
- C.2005
- D.2006
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在中国人民银行确定为国务院反洗钱行政主管部门之前，哪个部门承担组织协调国家反洗钱工作的职责？
- A.发展和改革委员会
- B.财政部
- C.司法部
- D.公安部
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中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，不承担以下哪项反洗钱职责？
- A.承担着具体规划金融业反洗钱规则的行政规章和政策制定
- B.在包括银行、证券和保险在内的整个金融行业，指导和部署的反洗钱工作的行政管理职能
- C.对新设立的金融机构的反洗钱内控方案进行审核
- D.反洗钱资金监测
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对于国际反洗钱监管，以下说法中正确的是？
- A.各国监管反洗钱成本与效益的平衡，处罚力度趋向温和
- B.国际社会已经不满足于行政性罚款形成的威慑，将直接动用刑罚手段处理严重不合规主体
- C.各国推崇适度监管的执法理念，反洗钱行政处罚力度有所缓和
- D.金融行动特别工作组（FATF）对于反洗钱处罚没有提出新的建议，国际社会的反洗钱行政处罚力度没有明显变化
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国家确定以哪个机构负责组织协调国家反洗钱工作？
- A.中国人民银行
- B.国务院
- C.公安部
- D.中国反洗钱监测分析中心
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由哪个机构根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作，依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料？
- A.中国人民银行
- B.外交部
- C.公安部
- D.中国反洗钱监测分析中心
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我国当前反洗钱监管的主要内容是：
- A.组织协调国家反洗钱工作，逐步建立健全有中国特色较为完善的反洗钱工作体系
- B.监督、检查金融机构执行反洗钱法律法规及规章的情况。
- C.加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效
- D.深入做好反洗钱资金监测分析工作，有效防范洗钱风险
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对于国家反洗钱行政主管部门来说，其履行反洗钱职责的基本职责或者核心职责是：
- A.反洗钱监督和管理
- B.反洗钱调查
- C.组织协调国家反洗钱工作
- D.反洗钱资金监测分析
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