2017年银行反洗钱知识测试题(1)

商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？

商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？

商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？

商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？

股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？

金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议要求在哪些行业推行客户身份识别制度？

以下关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议说法正确的是？

关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施，下列说法正确的有：

我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：

关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是：

金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出：

按照反洗钱法律规定，在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时，应识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？

最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是什么？

巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？

反洗钱的客户身份识别制度的目的在于：

以下哪项不是反洗钱客户身份识别制度的特征？

我国法律采取什么样的客户身份识别概念？

狭义的客户身份识别，将银行审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在什么时候？

客户身份识别是指：

客户身份识别又称：

对客户开展反洗钱宣传是金融机构：

按照反洗钱法律规定，金融机构应：

对员工开展反洗钱培训，应当遵循什么原则的要求？

北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？

金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统，包括：

金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行，反洗钱法律法规中规定的措施包括：

北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？

金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议率先将“了解你的客户”作为反洗钱基本准则之一。

为指导金融机构有效防范洗钱风险，金融行动特别工作组（FATF）发布了《关于防止利用银行系统洗钱的声明》，开启了国际金融业反洗钱的先河。

狭义的客户身份识别，将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在开立账户时。

我国反洗钱法律采用狭义上的客户身份识别制度概念。

保监部门在审批新成立的ABC保险公司时，应征求当地中国人民银行对ABC反洗钱内控方案的意见。

客户身份识别也称“了解你的客户”.

金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

中国人民银行长沙中支应当审查长沙银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控制制度的方案。

金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。

金融机构建立上级对下级的监督检查机制，可在一定程度上避免法律风险和金融风险等各类风险。

金融机构可以指定内设机构负责反洗钱工作，而不必设立反洗钱专门机构。

在反洗钱起步阶段，金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统。

金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。

《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”，在实践中，即为中国人民银行执法证。

人事教育部门应在人员从业准入环节加强防范洗钱风险的教育培训。

按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。

主要反洗钱国际组织一般不要求义务主体配备反洗钱专门人员。

在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。

广义的反洗钱内部控制的对象包括中国反洗钱监测分析机构及其工作人员。

长沙市第一中级人民法院的法官属于广义的反洗钱内部控制的对象。