新三板董秘资格考试判断题专项训练(七)

全国股转公司对于造成市场价格异常的成交行为予以重点监控。

董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席董事会董事的过半数通过。

甲公司股东A、B、C签署了一致行动协议，A、B、C分别持股40%，30%，20%。现A将30%的股份转让给C。因甲公司的实际控制人没有发生变化，因此不视为《收购管理办法》第十六条规定的收购事项。

挂牌公司A原定于2019年11月8日(T日)实施权益分派，因11月6日(R-1日)未能按照中国结算规定的时间完成相关款项的划拨，因此决定延期实施，但6日未披露延期公告。挂牌公司7日早上7：30联系全国股转公司监管员，告知此事，并说明公司股票今日会正常转让，并保证会于7日闭市后披露延期公告。

公司预计在暂停转让后3个月内无法披露重组预案或重组报告书的，应当在原定恢复转让期限届满前召开董事会审议延期恢复转让的议案，并在议案通过且相关董事会决议披露之后向全国股转公司申请延期恢复转让。

董事会成员中应当有公司职工代表，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

持股平台不可参与发行人的股票定向发行，但是原股东中的持股平台可以参与。

关于定向发行议案，出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交公司股东大会审议。

全国股转系统公司对各类主体进行纪律处分均须记入证券期货市场诚信档案数据库。

投资者限价委托主办券商买入股票，为争取成交机会，主办券商可以比投资者委托的价格低的价格买入股票。

创新层挂牌公司在创新层挂牌后，连续120个交易日符合创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人的，全国股转公司应当将其调出创新层。

收购人持有挂牌公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当向公司全体股东发出全面要约收购。

在筹划重大资产重组阶段，交易各方未达成实质性意向，但预计该信息难以保密，公众公司应当及时申请股票暂停转让。

发行人按照《公众公司办法》第四十七条规定发行股票的，主办券商无需出具推荐工作报告，也无需对募集资金存管与适用的规范性履行持续督导职责。

股票公开发行采用竞价方式的，全部投资者均可参与申购。

如存在其他限售条件未达成的，董事、监事、高级管理人员离职满6个月后不能对其全部股份解除限售。

核心员工的认定无需经过股东大会的审议批准。

董事长的职责包括召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况，主持股东大会。

挂牌公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的，可以提交股东大会审议。

挂牌公司应当与全国股转公司约定定期报告的披露时间，时间一经约定不得变更。

M为挂牌公司监事，持有公司股票100万股，其中75万股处于限售状态，现M辞去公司监事职务，但是仍然在公司担任车间主任，则无需办理M的股份限售。

根据《公司法》规定，单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东可以请求召开临时股东大会。

并购标的方财务总监不属于内幕信息知情人范围。

董事的任期通常由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满可以连选连任，但不可超过2届。

挂牌公司控股的公司的董事不属于证券交易内幕信息知情人。

全国股转系统设置基础层、创新层和精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理。

采用做市交易方式的挂牌股票，全国股转系统在15:00对所有申报进行一次性集中撮合。

全国股转公司应对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行事前审查，履行持续督导职责。

采用集合竞价交易方式的挂牌股票，投资者可以通过限价委托进行大宗交易。

发行人应结合业务活动实质、经营模式、关键审计事项等在公开发行说明书中充分披露对公允反映公司财务状况和经营成果有重大影响的会计政策和会计估计。

发行中存在特殊投资条款的，可以按照年度股东大会授权实施授权定向发行股票。

为挂牌公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函及依法可以采取的其他监管措施。

挂牌公司公开发行市值达15亿元，仅需满足最近两年研发投入合计不低于5000万元或占最近两年营业收入合计比例不低于8%，即满足申请公开发行并进入精选层的财务条件。

根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定由全国股转公司实施的自律监管措施，应由业务部门提出建议，全国股转公司授权业务部门作出决定并实施。

挂牌公司预计发行后股东累计超过200人的，不得按照年度股东大会实施授权定向发行股票。

挂牌公司股东人数超过200人的，现金购买资产构成重大资产重组需要报中国证监会核准。

行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者生效司法裁判文书中对有关情况作出认定的，全国股转公司可以据此认定监管的违规事实，并实施相应的自律监管措施或者纪律处分。

证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得建议他人买卖该证券。

交易标的为股权以外的非现金资产的，精选层挂牌公司应当提供评估报告。

挂牌公司拟变更证券简称的公告适用《临时公告格式模板》中“挂牌公司证券简称变更公告模板”进行编制并披露。

投资者参与大宗交易，其成交确认委托单笔不得超过100万股。

发行人为上市公司直接或间接控制的公司的，应当独立于上市公司并在信息披露方面与上市公司一致、同步。

公众公司应在本次重大资产重组实施完毕之日起2个工作日内，编制并披露实施情况报告书及独立财务顾问、律师的专业意见。

证监会及其派出机构依职责采集公民、法人或其他组织的受表彰、奖励、评比和信用评级信息，并记入诚信档案。

挂牌公司进入创新层后，连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司应当将其调出创新层。

内幕交易行为给投资者造成损失的，无需承担赔偿责任。

进行公众公司收购，收购人及其实际控制人应当具有良好的诚信记录，收购人及其实际控制人为法人的，应当具有健全的公司治理机制。

全国股转公司实施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个交易日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。

挂牌公司应当在年度报告中披露本年度期初、期末的股本结构，并对期末持股前五名股东相互间关系及持股变动情况进行说明。

发行对象包括发行人高级管理人员的，发行人不可以按照“授权发行”制度发行股票。