新三板董秘资格考试判断题专项训练(六)

挂牌公司办理定向发行新增股份登记前，一名新增法人股东办理了三证合一。挂牌公司向全国股转公司申报本次发行的材料时，使用了该股东三证合一后的统一社会信用代码，而该股东未及时修改证券账户开户资料中的证件号码。该种情况下，本次新增股份登记不受影响，挂牌公司应当在下次增发股票前，督促该股东修改证券账户的开户资料。

挂牌公司召开董事会会议，但所有提案均被董事会否决，会后无需将董事会决议文件报备主办券商。

挂牌公司办理初始登记及新增股份登记业务，填写申报明细数据时，均应当填写股份的取得时间。

全国股转公司对挂牌公司定期报告事后审查出具审查意见的，挂牌公司可自行回复，无需主办券商进行审查。

投资者及其一致行动人触发权益变动披露要求时，应当在事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统，同时通知该公众公司。

挂牌公司进行权益分派，可以以经审计的未披露的仍在有效期内的定期报告财务数据为依据。

发行人因拟披露的某些信息涉及国家秘密、商业秘密，可以不予披露，但发行人及其保荐机构应当在提交发行申请文件或问询回复时，一并提交“发行人不予披露信息情况的说明”。

挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为1亿元，净资产5000万元，拟出售全资子公司60%股权且丧失控制权，交易价格4000万元，挂牌公司子公司经审计的总资产为3500万元，净资产为2000万元。本次交易不构成重大资产重组。

挂牌公司出现股票强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，先对其进行层级调整。

实际控制人不得利用控制权损害挂牌公司及其他股东的合法权益，不得利用控制地位谋取非法利益。

挂牌公司股东大会上审议权益分派方案议案时，可以确定权益分派的股权登记日。

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌，公开和非公开转让股份。

挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。

定向发行说明书中只需披露主办券商的中介机构信息。

发行人披露招股文件前，主承销商可以适当采取小范围公开推介的方式向合格投资者推介发行人股票。

发行人应遵循重要性原则按顺序披露可能直接或间接对发行人及本次发行产生重大不利影响的所有风险因素。

公司持有的本公司股份不得分配利润，如回购库存股。当实施权益分派的股本基数与总股本不一致时，除权除息参考价应以总股本为基准进行摊薄计算。

发行人应当在取得全国股转公司出具的无异议函或作出中止自律审查、终止自律审查决定后两个交易日内披露相关公告。

股票公开发行采用超额配售选择权的，发行人股票在精选层挂牌之日起30日内，获授权的主承销商有权使用超额配售股票募集的资金，以竞价方式从二级市场购买发行人股票，申报买入价格不得高于本次发行的发行价格。

被质押/司法冻结股份不能申请办理解除限售。

创新层挂牌公司因虚开增值税专用发票罪被法院判处罚金100万元，全国股转公司应当将其调出创新层。

某挂牌公司章程规定，监事任期二年，任期届满可以连选连任。

挂牌公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应实行人员、资产、财务分开，各自独立核算、独立承担责任和风险。

挂牌公司A为医药企业，其在一项对公司业务影响重大的药品开发上取得了里程碑式进展，如由媒体报道预计将大幅增加投资人对公司未来业绩的信心。该事项构成挂牌公司应及时披露的重大事项。

公司违反《公司法》相关规定将具有不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的人选举、委派为董事、监事或者聘任为高级管理人员的，该选举、委派或者聘任有效，但可以撤销。

主办券商之间、主办券商和客户之间发生交易纠纷，相关主办券商应当记录有关情况，以备全国股转公司查阅。

公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。该项表决由出席会议的全体股东所持表决权的过半数通过。

挂牌公司以现金方式认购关联方公开发行的股票，可以免予按照关联交易的方式进行审议。

对报告期内的股票发行，挂牌公司在年度报告中仅须披露募集资金的使用情况。

创新层挂牌公司编制年度报告时，分析中如引用第三方资料及数据，应注明来源及发布者，不需判断第三方资料、数据是否拥有足够的权威性。

采用集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日的9:30、10:30、11:30、14:00、15:00，全国股转系统对接受的买卖申报进行集中撮合。

处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系，可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的，应当回避。

单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，可以没有明确议题。

挂牌公司出现股票强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，不对其进行层级调整。

全国股转公司不得未经采取出具警示函的措施，直接对投资者采取限制证券账户交易的自律监管措施。

创新层公司在募集资金总额不超过6000万的内可以授权董事会办理股票发行有关事项。

挂牌公司在取得回购要约代码后，可以自行决定要约期限起算日。

精选层挂牌公司触发降层情形的，应当直接调整至基础层。

全国股转公司、主办券商要求提供董事会、监事会和股东大会会议记录的，挂牌公司应当按要求提供。

采用集合竞价交易的挂牌股票，投资者可以采用限价委托方式和市价委托方式委托主办券商买卖股票。

董事、监事、高级管理人员间接持有的挂牌公司股份也应当进行限售。

挂牌公司采用自办发行方式发行的，公司或相关主体出具的承诺或相关证明文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，全国股转公司可以视情节轻重采取纪律处分。

创新层公司因更正年度报告导致其当年在进层时不符合创新层进入条件的，应当调出创新层。

以要约收购方式进行公众公司收购的，收购人应当公平对待被收购公司的所有股东。

全国股转公司对挂牌公司及其他信息披露义务人已披露的信息进行审查。

挂牌公司应在年度报告中披露本年度末资产中被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产类别、发生原因、账面价值和累计值及其占总资产的比例，并说明对公司的影响。

精选层挂牌公司年度报告预约在会计年度次年3、4月份披露的，或者预计年度业绩无法保密的，应当于会计年度次年的1月底前披露业绩快报。

发行人公开发行股票并在精选层挂牌的，保荐机构应当在保荐督导期内每年就发行人募集资金存放及使用情况至少进行一次现场检查，出具检查报告，并在发行人披露年度报告时一并披露。

股份有限公司股东大会由全体股东组成，股东大会是公司的权力机构。

在计算是否达到权益变动报告的披露要求时，投资者及其一致行动人在挂牌公司中拥有的权益应该合并计算。