新三板董秘资格考试判断题专项训练(五)

发行人募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。

根据《公司法》规定，公司章程对公司员工具有法律约束力。

主办券商对挂牌公司信息披露文件进行事前审查，如对信息披露文件存在异议，可以不予上传信息披露文件。

发行人高级管理人员与核心员工参与战略配售，获配的股票数量不得超过本次公开发行股票数量的5%。

挂牌公司进入创新层的应当满足“符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人”的要求。

挂牌公司董事长、经理、信息披露负责人应对公司临时报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任。

主办券商及其人员履行持续督导等义务，未勤勉尽责情节严重的，中国证监会可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。

经理应该列席董事会会议，监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

创新层挂牌公司披露的异常波动公告，应当包括董事会核实公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员异常波动期间是否存在交易公司股票的情况。

披露重组预案或重组报告书后，对于变更支付手段的，应当视为重组方案重大调整。

在进行挂牌公司收购时，收购人包括投资者及其一致行动人。

收购人对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购报告书披露日前6个月内取得该种股票所支付的平均价格。

特定事项协议转让涉及国有主体所持股份的，需提供国有资产监督管理机构的批准文件，或符合国有资产监督管理机构相关管理要求的证明文件。

挂牌公司在办理股份限售登记业务时，可以变更托管单元代码。

公司在取得全国股转公司出具的股份登记函后，应当在20个转让日内办理新增股份登记。

基础层、创新层挂牌公司披露定期报告时，应采用数据列表方式，提供截至本年度末公司近3年的主要会计数据和财务指标。

全国股转公司在实施纪律处分和自律监管措施过程中，发现监管对象的行为涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定的，按照相关规定报告中国证监会；发现监管对象的行为同时涉嫌违反其他主管部门相关规定的，全国股转公司可以书面函件等形式将监管对象的违规行为或者风险状况告知相关主管部门，或提出监管工作建议。

收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外。

限售股份在解除转让限制后，挂牌公司应当按照全国股转公司有关规定披露相关公告或履行相关手续。

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和股份回购事宜”中“尚未完成的可转换公司债券发行”是指尚未披露债券发行结果公告的可转换公司债券发行。

如挂牌公司在审议权益分派方案的股东大会召开前已披露最新一期定期报告，其分配金额可超过最新一期定期报告的可供分配利润。

控股股东、实际控制人可以任免高级管理人员。

董事会决议确定发行对象的，发行人应当与发行对象签署股票认购合同，合同签署即生效。

挂牌公司发生控股股东或其关联方占用资金的，应当至少每半年发布一次提示性公告，披露违规资金占用的解决进展情况。

精选层、创新层挂牌公司应当设立董事会秘书，由董事会秘书负责信息披露管理事务。

挂牌公司召开年度股东大会，应提前二十日将会议召开的时间、地点和审议的事项以临时公告方式向股东发出股东大会通知。

对其他领域的失信者，若发改委、证监会等多部门联合签署并发布了相应领域联合惩戒文件，且规定涉及全国股转系统的联合惩戒措施的，全国股转公司根据相关失信联合惩戒文件对列入相应政府部门公示网站公示名单的失信联合惩戒对象实施惩戒措施。

股票挂牌时拟采取集合竞价交易方式的，在提交挂牌申请材料的同时，如无法召开股东大会，可以向股转公司提交关于同意公司股票采取集合竞价交易方式的董事会决议作为替代。

被收购的挂牌公司不得经营其他具有金融属性的业务，但以募集资金之外的自有资金购买或者投资其他具有金融属性的企业相关资产，在购买标的或者投资对象中的持股比例不超过10%，且不成为投资对象第一大股东的除外。

全国股转公司将对监管对象实施的纪律处分和相关监管措施记入诚信档案，并可根据情况通报中国证监会及其派出机构、地方政府和行业自律组织。

购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的母公司财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上，构成重大资产重组。

某精选层挂牌公司A因信息披露存在虚假记载，被中国证监会处以1000万元的顶格罚款处罚，应当被调出精选层。

做市商应最迟于每个交易日的9:30开始发布买卖双向报价，履行做市报价义务。

重大资产重组过程中存在异常转让情况，并涉嫌利用公司重大资产重组信息从事内幕交易、操纵证券市场等违法活动的，全国股转公司有权采取自律监管措施或纪律处分，并向中国证监会报告。

挂牌公司向全国股转系统提交重大资产停牌申请材料应当由主办券商加盖公章并发表审查意见。

挂牌公司及其股东、主办券商应当保证其向全国股转公司和中国结算申报材料和数据真实、准确、完整、及时，并承担相应的法律责任。

挂牌公司应在R-1日12:00前按照《发行人业务指南》的要求做好权益分派相关款项的划拨工作。

自然人甲持有挂牌公司20%的股份，甲岳父乙持有挂牌公司5%的股份，乙将其持有的全部股份在二级市场进行转让，甲和乙均无须披露权益变动报告书。

挂牌公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后，及时披露方案具体内容。

投资者可以采用市价委托方式委托主办券商买卖集合竞价交易方式的股票。

采用集合竞价交易方式的挂牌股票，盘中正常交易时段买入的股票，可以于当日大宗交易时段卖出。

为对募集资金专户进行日常监管，发行人、主办券商、存放募集资金的商业银行需要签订募集资金三方监管协议。

主办券商在交易日15：30至20：00提交信息披露文件，且拟披露日期为当日的，信息披露系统自动将信息披露文件发送至信息披露平台披露。

所有者权益是指企业资产扣除负债后由所有者享有的剩余权益。

发行人应当在认购结束后，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议，协议签订之后按照相关规定办理验资手续。

挂牌公司可以向总经理提供借款，但需要经过出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

股东大会会议由董事会召集，董事会不能履行或者不履行召集职责的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。

精选层挂牌公司最近一年净利润为负，且营业收入低于3000万元，一定于定期调整中调出精选层。

挂牌公司应在R-1日12点前完成权益分派相关款项的划拨。