新三板董秘资格考试判断题专项训练(二)

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上三百万元以下的罚款。

发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的普通股发行、优先股发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和股份回购事宜。

司法强制执行的股份过户无需进行特定事项协议转让，可按照中国结算的有关规定直接办理相关手续。

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和股份回购事宜”中“尚未完成的重大资产重组”按《挂牌公司重大资产重组业务问答》第十二条的规定界定。

公司可以设副董事长，副董事长由董事长任命。

发行人应当分别在股东大会通过股票发行决议之日起五个交易日内披露股东大会决议公告。

公司进入重大资产重组程序前因筹划具有重大不确定性的重大事项等原因已经申请股票暂停转让或更换重组标的的，已暂停转让时间应不计入重大资产重组暂停转让累计时长。

申请人不能提供有关文件原件的，应由申请人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。

挂牌公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

对挂牌公司股票交易价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，但市场上已经出现有关该事件的传闻，公司无需披露。

创新层和精选层挂牌公司出现即时调整情形的，全国股转公司自该情形认定之日起10个交易日内启动层级调整工作。

发行人定向发行所披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。发行人的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。

监管对象在规定期限内提交书面申辩的，全国股转公司可以召开纪律处分委员会会议再次审议该纪律处分事项。

暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，经履行法律法规、规章、规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并披露后，可以投资于各类投资产品。

挂牌公司董事会以20X8年年报数据为依据审议通过20X8年度权益分派预案，拟共计派发现金红利24，000，000元，未超过其财务报表中的可供分配利润。股东大会召开前公司披露20X9年半年报，其中母公司财务报表中可供分配利润为22，000，000元，合并报表中可供分配利润为26，000，000元。挂牌公司仍可在股东大会上审议通过该权益分派方案。

某创新层挂牌公司于2020年3月10日披露2019年年度报告，会计师对其财务会计报告出具了持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，全国股转公司应当将其调出创新层。

审议主动终止挂牌事宜董事会决议公告前，公司股票已因《业务规则》第4.4.1条第一款第(一)项、第(二)项或因重大资产重组处于停牌状态的，挂牌公司应当按规定披露或终止筹划相关事项，申请其股票最晚于董事会决议公告之日的次两个交易日起复牌，并于股东大会股权登记日的次一交易日起停牌，且复牌时间不得少于五个交易日。

挂牌公司首次信息披露文件经股转公司审查后需要解释、说明和更正的，应当在收到反馈问题清单后披露暂缓召开股东大会的公告。

全国股转系统是我国多层次资本市场的重要组成部分。

实施要求限期召开投资者说明会措施的，由业务部门向监管对象发出自律监管措施决定书，告知其召开投资者说明会的事项、时限和要求等内容。

董事会已确定发行对象的，挂牌公司应当在定向发行说明书中披露发行对象的认购资金来源。

定向发行行政核准的申请文件所有需要签名处，可以为名章、签名章等。

挂牌公司股票定向发行中，可以约定挂牌公司未来股票发行融资的价格或发行对象。

监事会可以对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。

在计算是否构成重大资产重组时，若购买的资产为股权的，且购买股权导致公众公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较低者为准，资产净额以被投资企业的净资产额和成交金额二者中的较高者为准。

无民事行为能力或者限制民事行为能力人，可担任公司的董事、监事、高级管理人员，只不过不能行使表决权。

发行人应当在认购结束后及时办理验资手续，验资报告应当由符合《证券法》规定的会计师事务所出具。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵证券市场行为。

2017年6月9日，挂牌公司申请查询股权登记日为2017年6月9日的证券持有人名册，中国结算业务人员对挂牌公司的申请审核同意后，同日，中国结算向挂牌公司出具了股权登记日为2017年6月9日的证券持有人名册。

挂牌公司股票定向发行涉及特殊投资条款的，可以约定触发条件与挂牌公司市值挂钩。

某挂牌公司监事会在知晓董事会不依法履行召集和主持股东大会会议后，及时自行召集和主持了股东大会会议。

全国股转公司制定客观、差异化的各层级进入和调整条件，同时结合主观价值判断调整挂牌公司所属市场层级。

基础层公司拟与关联法人发生一笔成交金额为320万元，占公司最近一期经审计总资产0.35%的关联交易，该笔关联交易应当经董事会审议。

采用集合竞价交易方式的挂牌股票，投资者在正常交易时段只能通过限价委托买卖股票。

为证券期货业提供信息技术服务的供应商的诚信信息会被记入诚信档案。

发行人未按照相关规定履行发行程序或未及时履行信息披露义务，全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。

采取做市交易方式的股票，开盘价为该股票当日第一笔成交价。

定向发行存在非现金资产认购的，如涉及标的资产审计报告，审计报告在审计截止日后1年内有效。

因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息的效力期限自违法失信行为的处理决定作出之日起算。

发行人按照《定向发行规则》第三十二条授权定向发行股票的，现有股东是指审议本次股票定向发行的董事会召开日的在册股东。

依据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》等文件的要求，全国股转公司对失信联合惩戒对象实施惩戒措施，限制其在全国股转系统挂牌、融资。

全国股转公司或业务部门对投资者实施自律监管措施，且投资者同时为挂牌公司、控股股东、实际控制人、董事、监事或高级管理人员等监管对象的，监管对象应按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》履行信息披露义务。

挂牌公司年度报告中，应披露报告期内的利润分配政策和利润分配的执行情况。

挂牌公司子公司经过审议程序对挂牌公司进行担保不属于违规对外担保。

公司股票因重大资产重组暂停转让前六个月不存在交易记录的，公司不需要进行内幕信息知情人报备，但应当在重大资产重组股票暂停转让之日起10个转让日内，提交关于公司股票转让情况的书面说明。

发行人最迟应当在缴款起始日前的2个交易日披露股票发行认购公告，认购期限最长不能超过3个月。

被全国股转公司给予纪律处分的，全部记入证券期货市场诚信档案数据库。

全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。

关联交易协议签订应遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。

资产负债率=总负债/总资产。