新三板董秘资格考试判断题专项训练(一)

自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。

外国投资者以及我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者对挂牌公司进行投资而取得相应股份，需要进行新增股份登记的，可以直接向任一券商营业部申请开立证券账户用于股份登记。

挂牌公司发生“提供财务资助”和“委托理财”等事项，应当以发生额作为成交金额。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》，及时是指自起算日起或者触及该规则规定的披露时点的两个交易日内。

挂牌公司直接或间接放弃控股子公司股权的优先受让权或增资权，导致子公司不再纳入合并报表的，应当视为出售股权资产。

创新层挂牌公司最近一年财务会计报告被会计师事务所出具保留意见的，全国股转公司定期将其调出创新层。

2016年3月17日，新华社发布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》中提出：发展多层次股权融资市场，深化创业板、新三板改革，规范发展区域性股权市场，建立健全转板机制和退出机制。据此，可以理解为创业板、新三板以及区域性股权市场的法律属性和法律地位相同。

监管对象对全国股转公司实施的自律监管措施和纪律处分不服，且根据全国股转公司业务规则可以申请复核的，可以按照复核程序的相关规定，向全国股转公司复核委员会申请复核。

独立财务顾问持续督导的期限自公众公司实施本次重大资产重组之日起，应当不少于一个完整会计年度。

董事会决议时发行对象未确定的，发行人在全国股转公司出具无异议函后应当及时确定具体发行对象，并及时更新定向发行说明书。

某挂牌公司2020年11月申请公开发行并进入精选层，2021年完成公开发行并进入精选层时，以最新财务数据为依据不再满足申请公开发行并进入精选层的财务条件，不能进入精选层。

股东人数超过200人的创新层、基础层挂牌公司，股东大会审议单独计票事项的，应当提供网络投票方式。

全国股转公司可以对出现异常交易情况的股票实施停牌并予以公告。

参与战略配售的投资者，其获配股票持有期限不得少于6个月。

符合中国证监会、证券交易所和全国股转公司有关规定的创新层或精选层挂牌公司，可以直接向证券交易所申请上市交易。

权益变动报告书信息披露义务人在披露之日12个月前，因拥有权益的股份变动已经披露过权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分做出披露。

全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的3个交易日内做出是否予以确认的决定。

采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，挂牌公司申请变更为做市交易方式的，挂牌公司应当在作出有关变更交易方式的决议后6个月内，向全国股转公司提交相关申请材料。

重大资产重组内幕知情人的报备范围不包含交易双方不知情的董事、监事、高级管理人员。

精选层挂牌公司第一季度报告可与上一年的年度报告同时披出。

挂牌公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。

公众公司应当在公司章程中约定在公司被收购时收购人是否需要向公司全体股东发出全面要约收购，并明确全面要约收购的触发条件以及相应制度安排。

连续竞价股票每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。

根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备指引》，非上市公众公司设置董事会秘书的，公司章程中可以规定由总经理或董事会秘书负责信息披露事务。

A公司持有某挂牌公司36%股份，同时持有B公司51%股份(对B公司形成控制)，B公司持有该挂牌公司5%股份。A公司将持有的B公司股份全部对外转让时触发权益变动。

挂牌公司可以向中国结算同时申请办理股份解除限售登记和股份限售登记业务。

挂牌公司以竞价或做市方式实施股份回购，应当在转让日的9:30至11:30、13:30至15:00发出回购股份的申报指令。

在无其他主办券商承接持续督导工作的情形下，挂牌公司可以与主办券商协商一致决定解除持续督导协议。

发行人股东大会审议通过定向发行说明书后，董事会决议作出重大调整的，重新召开董事会进行审议即可。

某创新层挂牌公司于2020年5月1日披露年报，最近一年净利润和营业收入都为负值，全国股转公司定期将其调整出创新层。

未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播交易信息。

挂牌公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务的，可以为董事、监事、高级管理人员等提供资金等财务资助。

特定事项协议转让可以以任意价格进行。

因重大资产重组股票暂停转让的公众公司，不论是否存在历史交易记录，均应当进行内幕信息知情人报备。

创新层和精选层挂牌公司因触发即时降层情形，被调出创新层或精选层的，自调出之日起至少12个月内不能再进入原层级。

采用做市交易方式的股票，全国股转系统接受做市商的做市申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00。

挂牌公司实施利润分配，为避免出现超额分配情形，公司应当按照合并报表和母公司报表中可供分配利润孰低的原则确定具体分配比例。

挂牌公司股票限售需要以临时公告形式进行信息披露。

A，B为受同一实际控制人控制的公司，A持有挂牌公司30%的股份，B持有15%的股份，则A在公众公司持有权益的股份为45%。

挂牌公司未在规定的期限内披露年度或者半年度报告，全国股转公司会对挂牌公司股票实施停牌。

做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行。做市专用证券账户应向中国结算和全国股转公司报备。

挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金，所配套资金比例可以超过拟购买资产交易价格的50%。

公司聘任的高级管理人员为无民事行为能力人，该聘任无效。

挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼。

实施责令改正措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。

发行人披露定向发行说明书后中，现有股东优先认购办法发生变化不属于重大调整。

不考虑非财务条件，某挂牌公司最近60个做市交易日平均市值为6.5亿元，最近一年年末股本总额为5000万元，做市商家数为6家，其一定可以进入创新层。

信息披露文件在信息披露平台披露后，如因错误或遗漏须要更正或补充的，挂牌公司须要发布更正或补充公告，并重新披露相关信息披露文件。A.正确B.错误

同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大属于股票成交量明显异常的情形。

收购报告书中应当披露收购人各成员及其关联方以及各自董事、监事和高级管理人员(或者主要负责人)在报告期前12月内与该公众公司发生的交易。