2020年新三板董秘考试题库精选50题(3)

精选层挂牌公司出现下列()情形的，全国股转公司即时将其调出精选层。

发行人拟向不特定对象公开发行股份的，向中国结算北京分公司申请办理股份登记时，应提供的材料有()。

下列关于权益分派业务中的股权登记日(R日)说法正确的是()。

挂牌公司2018年末经审计的合并财务报表总资产为8000万元，净资产为3000万元，不考虑其他情况，以下情形中构成重大资产重组的有()。

以下情形中，相应股东应于T+2日前披露权益变动报告书的有()。

以下关于精选层准入负面清单中“直接面向市场独立持续经营的能力”的理解，正确的是()。

以下哪些业务会影响挂牌公司的总股本？()

公司及其他信息披露义务人违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的，中国证监会可以采取()等监管措施。情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括()。

精选层公司出现下列降层情形中，应当对其股票实行风险警示的有()。

2017年6月，挂牌公司选聘董监高，以下人员()不能担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员。

在办理定向发行新增股份登记前，挂牌公司需核实各证券持有人的证券账户(非资金账户)的账户名称、证件号码、证券账户号码，确保前述信息与下列()文件中的对应信息保持一致？

下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是()。

以下关于证券质押(或解除质押)业务收费标准的说法，正确的有()。

关于挂牌公司以竞价方式实施股份回购，下列说法中正确的是()。

()最近3年内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，挂牌公司不得进入精选层。

全国股转系统的股票做市和竞价交易时间为每周一至周五的()。

投资者甲原持有某挂牌公司8%的股份，2017年5月15日(周一)通过协议方式受让2%的股份，2017年5月16日(周二)披露权益变动报告书，则以下说法正确的是()。(假设均为工作日)

下列说法正确的是()。

关于挂牌公司或申请挂牌公司进入创新层应当满足的合格投资者要求，以下说法正确的有()。

精选层挂牌公司应当设立信息披露事务管理部门，协助董事会秘书管理信息披露事务。

做市商通过大宗交易买入的股票，买入当日可以卖出。

采用做市交易方式的股票，全国股转系统接受投资者限价申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00。

李某为挂牌公司董事，其所持股份因司法裁决非交易过户至赵某名下，赵某不存在限售情形，则赵某可以申请对该部分股份解除限售。

证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。

挂牌公司可以为职工代表监事提供资金，但必须收取资金占用费。

挂牌公司的控股股东、实际控制人挂牌前持有的股票应分三批解除限售，每批解限售数额分别为挂牌前所持股票总额的1/3，解除转让限制的时间分别为挂牌期间满一年、两年和三年。

对于无价格涨跌幅限制的竞价交易股票，不纳入异常波动指标的计算。

在半年度报告披露前向主办券商提交的文件中，审计报告不是必备的。

累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

全国股转公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律管理。

全国股转系统自行制定与修改业务规则，无须经中国证监会批准。

创新层挂牌公司在创新层挂牌后，连续60个交易日符合基础层投资者适当性的合格投资者人数均少于50人的，全国股转公司应当将其调出创新层。

全国股转公司对做市商与特定投资者进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价的异常交易行为予以重点监控。

限售股份可以办理质押。

进行权益分派业务时，投资者R日(R日为股权登记日)当天买入的证券享有相关权益；R日卖出的证券不享有相关权益。

因重大资产重组事项申请证券暂停转让，应将申请材料报主办券商审查后报送。

诚信档案包括正面和负面的信息。

挂牌公司被调出创新层或精选层的，自调出之日起12个月内，不得再次进入原市场层级。

对于司法执行及环境保护、食品药品、产品质量等联合惩戒文件已规定实施联合惩戒措施的领域，全国股转公司根据相关失信联合惩戒文件规定，对列入相应政府部门公示网站所公示的失信被执行人名单及环保、食品药品、产品质量领域严重失信者名单的失信联合惩戒对象实施惩戒措施。

中国结算每月会主动下发2次全体股东名册。

精选层挂牌公司最近一年财务会计报告被会计师事务所出具带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，全国股转公司定期将其调出精选层。

某挂牌公司监事从二级市场上买入该挂牌公司股份，需根据相关规定办理股份限售，由于不是原始股，因此限售后的股份性质应为挂牌后个人类限售股。

挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达的文件中包括监事会的书面审核意见。

对于董事会决议确定发行对象的股票发行，董事会决议及定向发行说明书中可以不写明现有股东优先认购的事项。

在区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，不需符合任何条件，可以直接申请在全国股转系统挂牌公开转让股份。

企业所有的利得和损失均应计入当期损益。

挂牌公司在年度报告中应当披露本年度内发生的所有诉讼、仲裁事项涉及的累计金额。

挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，最近一年期末净资产不得低于5000万元。

在计算是否构成重大资产重组时，公众公司在6个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。已履行重大资产重组相应程序的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。