2020年新三板董秘考试题库精选50题(2)

市场分层的理念和目的包括()。

如挂牌公司采取自派现金红利的，下列说法正确的有()。

下列利润分配预案公告中有关股本基数说法错误的是()。

关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的“市值+营业收入+研发投入”标准中，下列说法正确的有()。

精选层与股东人数超过200人的创新层、基础层挂牌公司审议()事项，对中小股东的表决情况应当单独计票并披露。

基础层挂牌公司披露定期报告，股本变动及股东情况应包括的内容有()。

挂牌公司拟进入创新层，其最近12个月内的定期报告应当满足以下哪些条件()。

采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，出现下列情形之一的，全国股转公司分别公布当日买入、卖出金额最大5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额()。

2020年4月30日，某创新层挂牌公司披露2019年年度报告，其中必然触发降层情形的有()。

除金融类企业外，发行人公开发行股票并在精选层挂牌，募集资金不可以用于()。

下列属于全国股转系统主要市场功能的有()。

甲挂牌公司股票定向发行过程中，涉及特殊投资条款，以下事项不符合相关监管要求的包括()。

公众公司控股股东、实际控制人向收购人协议转让其所持有公众公司股份的，应当对收购人的()进行调查，并披露有关调查情况。

连续竞价时的成交价确定原则为()。

股票定向发行情况报告书中应包括的信息有()。

挂牌公司在编制年度报告时，应遵循的一般要求是()。

全国股转系统设置了哪些层级，将符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理()。

关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是()。

以下关于证券查询与股东名册查询说法正确的有()。

股票公开发行采用询价方式的，应当通过初步询价确定发行价格区间。

根据会计法的规定，下列单位内部会计监督的说法，正确的有()。

挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达的文件中不包括高级管理人员的书面确认意见。

基础层、创新层挂牌股票在做市交易方式下，限价申报之间、做市申报之间不能成交。

《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条中：“股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工定向发行股票，连续12个月内发行的股份未超过公司总股本10%且融资总额不超过2000万元的，无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书”中“向前十名股东、实际控制人、董监高及核心员工定向发行股票”中的“股票”仅指普通股。

创新层公司拟与关联法人发生一笔成交金额为407万元，占公司最近一期经审计总资产0.7%的关联交易，该笔关联交易应当经董事会审议。

挂牌公司及其他信息披露义务人披露的信息包括定期报告和临时报告。

在公司证券转让时段，全国股转公司不接受任何关于公司重大重组事项的暂停转让申请及材料报送。

公司预计在重组暂停转让后5个月内仍无法披露重组预案或重组报告书的，独立财务顾问应当就公司暂停转让期间重组进展信息披露的真实性、继续暂停转让的合理性和6个月内恢复转让的可行性进行核查，并出具书面核查报告。

发行股票导致挂牌公司控制权发生变动的，不得按照年度股东大会授权发行股票。

中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。

办理股份初始登记业务时，涉及国有股东在挂牌前持有股份的，需提供国有资产监督管理部门的批准文件。

挂牌公司为股东提供担保的，股东应当提供反担保。

因公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等重组方案主要内容作出变更，构成原重组方案重大调整的，应当在董事会审议通过后重新提交股东大会审议，并重新履行申请暂停转让、内幕知情人报备、信息披露及申请恢复转让等程序。支付手段发生变更的，应当视为重组方案的重大调整。

张某为挂牌公司董事会秘书兼财务负责人，后辞去董事会秘书一职仍担任财务负责人，其所持有的挂牌公司股份应当全部限售6个月。

编制合并财务报表的挂牌公司，在定期报告披露中除提供合并财务报表外，还应提供母公司财务报表。

公民、法人或其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，证监会及其派出机构应当自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。

挂牌公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告；未在规定期限内披露半年度报告，且自期满之日起一个月仍未披露半年报的，全国股份转让系统公司终止其股票挂牌。

收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为的，不得收购公众公司。

挂牌公司为关联方提供担保的，必须提交股东大会审议。

挂牌前12个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理都要按照控股股东及实际控制人直接或间接的股票解除转让限制规定执行。

某挂牌公司在2018年仅通过市值标准进入创新层，2020年3月10日，该公司披露2019年年度报告发现，公司2019年的期末净资产为负值，全国股转公司将其调出创新层。

挂牌公司应及时将承诺人承诺事项在信息披露平台专区予以披露。

挂牌公司应当在年度报告中披露本年度内经过股东大会审议过的收购及出售资产、对外投资。

办理股份初始登记业务时，涉及自然人股东申报原始股成本原值的，需提供原始股成本原值鉴证报告。

实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的，由全国股转公司向挂牌公司发出自律监管措施事前告知书，告知其建议更换的有关任职人员的姓名、职务和具体要求等内容，以及实施监管措施的原因。

主办券商、律师事务所原则上应当在发行人股东大会审议通过定向发行有关事项后十五个交易日内，出具主办券商定向发行推荐工作报告和法律意见书，发行人应当在两个交易日内予以披露。

挂牌公司使用在线支付方式支付新增股份登记费后应登录中国结算网上业务平台提交付款证明。

股东与股东大会拟审议事项有关联关系的，应当回避表决，所持表决权股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

挂牌公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的重大资产重组，经股东大会决议后，应当按照有关规定编制申请文件并向全国股转系统申请核准。

实施暂停证券账户交易措施的，由业务部门限制投资者名下证券账户买卖全部或特定证券的交易权限，并应当以书面形式通知其委托交易的证券公司送达。