2020年新三板董秘考试题库精选50题(1)

发行人应当聘请其主办券商担任保荐机构。主办券商不具有保荐机构资格的，发行人应当聘请其具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构。

全国股转公司对涉嫌内幕交易的行为予以重点监控。

根据《公司法》的规定，董事会应当至少每6个月召开一次。

按照《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》要求，挂牌公司需在R-5日前向中国结算申请办理权益分派业务，填报相关信息并上传所需材料。

挂牌公司可以自行确定解除限售股份的可转让日(T日)，中国结算只要求挂牌公司于T-3日前在全国股转系统的网站上进行公告。

发行人按照《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条规定发行股票的，无需提供主办券商出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书。发行人、主办券商共同对定向发行文件内容的真实性、准确性、完整性负责。

挂牌公司拟进行利润分配，截至到股权登记日，总股本32，000，000股，其中回购库存股有2，000，000股，则享有分派权益的总股数为30，000，000(即32，000，000-2，000，000)股。

投资者及其一致行动人通过执行法院裁定的方式导致其直接拥有权益的股份变动达到12%，应履行披露义务，自该事实发生之日起至信息披露日止，不得买卖该公众公司股票。

根据《分层管理办法》，持有公司10%以下股份的股东一定是公众股东。

挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务条件之一为：公开发行市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元且年均复合增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正。

股份有限公司董事会成员中，应当有公司职工代表，职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

大宗交易只在每个交易日的15:00至15:30期间进行成交确认。

重大资产重组是指公众公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为。

发行人股东大会可以审议董事会以临时提案的方式提交的股票定向发行有关事项。

转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的特定事项协议转让，转让价格可以为零。

主办券商对定向回购股份事项出具的合法合规性意见应当包含回购对象是否知情同意，若其有异议，异议是否成立等内容。

如收购人控制的企业中包含其他具有金融属性的企业，或收购人自身为其他具有金融属性的企业，则收购人不得收购挂牌公司。

根据《公司法》等相关规定，股份有限公司章程、股东名册、公司债券存根应置备于本公司，供股东查阅。

董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，不需要承担赔偿责任。

纪律处分事先告知书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起十个交易日内提交书面申辩。

根据《会计法》，会计机构内部应当建立稽核制度。出纳人员不得兼任()。

采用做市交易方式的股票，每个交易日的()为做市交易撮合时间。

挂牌公司进入创新层，需满足的非财务条件包括()。

对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行，发行人的一般业务流程中描述正确的有()。

以下关于挂牌公司重大资产重组方案重大调整的说法，错误的有()。

申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。

发行人收到全国股转公司受理通知后，在全国股转公司网站设立的专区可以预先披露下列哪些文件？()

会计计量属性包括()等。

以下情形中，构成收购的是()。

挂牌公司提供担保，应当提交公司股东大会审议的情形有()。

下列交易应经精选层挂牌公司董事会审议的是()。

关于挂牌公司公开发行并进入精选层的有关条件，以下说法正确的是()。

()不得在挂牌公司挂牌后新增同业竞争。

挂牌公司定向发行时，不得存在以下情形()。

企业用银行存款偿还应付账款，会导致()。

发行承销过程中出现下列哪些情形，发行人和主承销商应当中止发行？()

下列关于挂牌公司重组事项消除后复牌的说法正确的有()。

下列说法正确的有()。

挂牌公司应当在年度报告中披露公司治理及内部控制的情况包括()。

根据《公司法》规定，()可以召集临时股东大会。

发行人应当董事会通过股票发行决议之日起()披露董事会决议公告。

公司不得直接或者通过()向董事、监事、高级管理人员提供借款。

某次重大资产重组涉及发行股份，控股股东以资产认购，其取得的股份自发行结束之日起()个月内不得转让。

挂牌公司于20X9年6月18日召开股东大会审议通过20X8年年度权益分派方案，其实施权益分派的股权登记日最晚为()。

收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的，收购人持有的被收购公司股份，在收购完成后()个月内不得转让。

挂牌公司监事会()至少召开一次会议。

以下关于发行人关联交易相关的叙述，错误的是()。

以下信息属于内幕信息的是()。

根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定，属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。

基础层、创新层挂牌公司拟申请变更股票交易方式的，其()应当就股票交易方式变更事宜作出决议。