深交所董秘资格考试题库及答案(1)

根据《证券法》要求，证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。

有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。

公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。

股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。

公司第一季度季度报告的时间可以早于公司上一年度的年度报告披露时间。

董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。

中小板公司股票交易属于异常波动的，应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告，公告当日需停牌一天。

股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。

股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。

有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。

有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。

有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

我国证券业、银行业、信托业、保险业实行混业经营、分业管理。

保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。

证券的发行、交易活动，必须实行()原则。

上市公司提名委员会的主要职责包括以下哪些内容()

《中华人民共和国证券法》的制定，是为了()，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。

上市公司存在下列哪些情形时，中国证监会应当约见上市公司董事长谈话()

上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当()。

上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：()

下列哪些事项是公司章程应当载明的()

公司分配及转增股本实施公告重要内容提示包括以下哪些内容()

控股股东对拟上市公司改制重组时应()。

刑法第一百六十九条规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。()

上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的()承担主要责任。

具有以下情形之一的法人，被认定为上市公司的关联法人()

增持股份计划应当包括()。

发行人不得有下列哪些情形()

发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列哪些情形：()

发行分离交易的可转换公司债券，除符合有关规定外，还应当符合下列哪些规定()

发行人的机构独立是指：()。

股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件()

()应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。

依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？()

交易风险一般包括()等。

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。

中国证监会在审核重大资产重组材料期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起()提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。

自中国证监会核准发行之日起，发行人应在()内发行股票；超过()未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于()工作日。

证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？()

公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以登记，或者对符合《公司法》规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法()。

首次公开发行股票的，持续督导的期间为()

国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。

公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。

公司在下列哪一情形下，可以再次公开发行公司债券()

上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后()内卖出，由此所得收益归该公司所有。

上市公司股权激励管理办法规定上市公司不得为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括()。

公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向()提出申请，经依法审核同意后签订上市协议。

招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()。

相关股东及其一致性动人实施后续增持计划，累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的()的，应当在事实发生之日通知上市公司，由上市公司在次日内发布相关股东增持公司股份的进展公告。

公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是()

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

股票期权的有效期从授权日计算不得超过()。

利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，中国证监会在()内不受理该公司的公开发行证券申请。

股票期权是指上市公司授予激励对象在未来一定期限内以()和条件购买本公司一定数量股份的权利。

依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施()

董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的()。

依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是()

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()内，不得买卖该种股票。

发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由()规定。

有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为()

法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司()。

有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()

持有公司()的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。

有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开()以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？()

我国现阶段的证券发行制度采用()

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的()，为发行失败。

下列关于有限责任公司监事会或监事的说法，错误的是()

下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是()

自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告；此后()应当公告一次，直至实施完毕。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，以及在每一会计年度结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的()，可以不再提取。

《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？()

我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？()

下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权()

下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的()

发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在()以上，但经国务院批准的除外。

公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关()。

中国证监会收到发行人申请文件后，在()内作出是否受理的决定。

上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归()所有

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？()

上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？()

公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当()。

依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？()

相关股东及其一致性动人拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份()的，应当在按照《上市公司收购管理办法》的相关规定向中国证监会申请豁免要约收购义务后，方能增持公司股份。

下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？()