深交所董秘资格考试试题(1)
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上市公司公司网址和咨询电话号码应：()
- A.应当在定期报告中公布
- B.当网址或咨询电话号码发生变更后，公司应当在定期报告中予以特别说明
- C.应当及时更新公司网站，更正错误信息
- D.应当以显著标识区分最新信息和历史信息
- E.应当避免在公司网站上刊载对投资者决策产生误导的有关信息上市公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
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发生以下情况时，持有、控制上市公司5％以上股份的股东或实际控制人应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务：()
- A.相关股东持有、控制的公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权；
- B.相关股东或实际控制人进入破产、清算等状态；
- C.相关股东或实际控制人持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化；
- D.相关股东或实际控制人拟对公司进行重大资产或债务重组；
- E.相关股东或实际控制人发生亏损。
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上市公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列哪一时点后及时履行首次披露义务:()
- A.董事会或监事会作出决议时
- B.签署意向书或协议(无论是否附加条件或期限)时
- C.公司(含任一董事、监事或高级管理人员)知悉或理应知悉重大事件发生时
- D.交易合同尚在商谈中且市场未出现相关传闻，公司股票及其衍生品种交易也未发生异常波动
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上市公司A，20RR年年度报告显示，公司净资产为6.3亿元，主营业务收入1.5亿元，净利润为2300万元，公司20RR年5月，拟进行下述行为，根据上市规则的规定，公司董事会应将下列()行为提交公司的股东大会审议通过。
- A.公司A拟向非关联方出售其持有的某公司90%的权益，实际成交金额为4500万元，其中该公司净资产为4000万元，净利润1500万元
- B.公司购买第一大股东的无形资产，交易金额为3500万元
- C.公司为其关联方提供500万元的担保
- D.公司向非关联方提供500万元的担保
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股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容()
- A.教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
- B.与上市公司是否存在关联关系；
- C.披露持有上市公司股份数量；
- D.与上市公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
- E.是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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上市公司拟披藉的信息属于()，按照上市规则披露或履行相关义务可能会导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司利益的，公司可以向交易所申请豁免按上市规则披露或履行相关义务：
- A.国家机密
- B.商业秘密
- C.敏感信息
- D.交易所认可的其他情况
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股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列哪些事项：()
- A.本次发行证券的种类和数量；
- B.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；
- C.定价方式或价格区间；
- D.募集资金用途、决议的有效期；
- E.对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
- F.其他必须明确的事项；
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下列有关定期报告披露相关表述正确的是：()
- A.公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告提交董事会审议
- B.公司董事、高级管理人员应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面确认意见
- C.上市公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
- D.所有定期报告均应经股东大会审议
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上市公司存在或正在筹划重大收购与出售资产时，应在以下()时点及时履行信息披露义务：
- A.公司股票价格未出现异常波动，也没有市场传闻、公司也未就上述行为达成任何协议
- B.公司未就上述行为打成任何协议，但公司股票价格出现异常波动
- C.公司就上述行为打成任何意向性协议
- D.公司就上述行为打成任何意向性协议，双方就此签订了保密性条款约定双方不得向第三方披露上述信息，且拟披露的信息尚未泄露
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股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容()
- A.教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
- B.与上市公司是否存在关联关系；
- C.披露持有上市公司股份数量；
- D.与上市公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
- E.是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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M上市公司2007年度经审计后的总资产为48500万元，经审计的营业收入为20900万元，经审计的净利润为1050万元，经审计的净资产为31000万元。截止日前，公司尚未披露2008年年度报告。M公司下面非关联交易需要提交股东大会的()
- A.M公司以4900万元的市场价格购买一处建筑物；
- B.M公司出售其一控股子公司100％股权，该子公司2007年度净利润为550万元；
- C.M公司出售土地使用权，该交易能产生利润600万元；
- D.M公司与N公司签定一项协议，两公司共同投资设立一家新公司，M公司以其生产设备和厂房进行投资，该资产账面价值为15600万元；
- E.M公司收购一家设备加工厂100％股权，该加工厂2007年营业收入为11000万元。
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公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：()
- A.减少公司注册资本
- B.与持有本公司股份的其他公司合并
- C.将股份奖励给本公司职工
- D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
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以下说法正确的是()
- A.交易涉及的资产总额占上市公司上一期经审计总资产的50％以上的重大交易，应当提交股东大会审议；
- B.交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一期经审计净利润的10％以上且绝对金额超过100万元人民币的交易需履行披露义务，也需要提交董事会审议。
- C.仅因为利润指标达到50％的交易，如因比较基数较小的原因可以申请豁免提交股东大会审议。
- D.对于需要提交股东大会审议的交易，若交易标的为股权的，审计截止日距协议签署日不得超过6个月，若交易标的为资产的，评估基准同距协议签署日不超过1年。
- E.对于需要提交股东大会审议的交易，公司需要聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所或资产评估机构。
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上市公司A截至20RR年12月31日经审计的净资产为5亿元，无对外担保，20RR年公司依次发生下列四笔担保，根据上市规则，其中需要提交股东大会审议的是：()
- A.1月21日，为公司B提供6000万元的担保，公司B资产负债率为30%
- B.3月2日，为公司C提供3000万元担保，公司C资产负债率为65%
- C.6月3日，为公司D提供2亿元担保，公司D资产负债率为45%
- D.7月13日，为公司E提供1000万元担保，公司E资产负债率为35%
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股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会。有下列哪些()情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：
- A.董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；
- B.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
- C.单独或者合计持有公司5％以上股份的股东请求时：
- D.董事会认为有必要时；
- E.监事会提议召开时。
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职工代表监事由上市公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其它形式民主选举产生后，还需经过公司股东大会审议批准。
- 正确
- 错误
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A公司为上市公司，B公司与A公司同属某国有资产管理机构控制的法人，B公司与A公司不构成关联关系，B公司总经理担任A公司的董事，该总经理也不属于A公司的关联自然人。
- 正确
- 错误
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上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致与关联人的关联交易时，公司能够免于履行信息披露义务。
- 正确
- 错误
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某研究员在对上市公司调研时按要求签署承诺书后，该研究员撰写的研究报告在对外发布或使用前无需知会上市公司。
- 正确
- 错误
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上市公司与控股股东及其他关联方不得互相代为承担成本和其他支出。
- 正确
- 错误
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上市公司对控股子公司提供的担保，应当按相关规定履行相应审批程序及信息披露义务。
- 正确
- 错误
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A公司董事会成员9人，其中独立董事三人，三名独立董事均为国内具有一定知名度的公司产品领域的技术专家。
- 正确
- 错误
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委托他人出席审议定期报告的董事会会议的董事，能够不对定期报告签署书面确认意见。
- 正确
- 错误
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经交易所同意，公司能够暂缓披露相关信息，暂缓披露的期限一般不超过2个月。
- 正确
- 错误
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上市公司成立控股子公司属于上市规则规范的对外投资，应当按照上市规则92条或93条的规定，按照子公司的总投资金额而非注册资本履行披露及相关义务。
- 正确
- 错误
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股东大会召开前，董事会可以增加临时提案。
- 正确
- 错误
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根据证监会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》(证监公司字()128号)的规定．上市公司如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。
- 正确
- 错误
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认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。
- 正确
- 错误
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协议收购的相关当事人应当向证券登记结算机构申请办理拟转让股份的临时保管手续，并能够将用于支付的现金存放于证券登记结算机构指定的银行。
- 正确
- 错误
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根据证监会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》(证监公司字(2007)128号)的规定.上市公司如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。
- 正确
- 错误
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上市公司在对外交易时仅与他人签署意向书而未签订正式协议的，可以不做相应披露。
- 正确
- 错误
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根据证监会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》(证监公司字(2007)128号)的规定．上市公司如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。
- 正确
- 错误
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未公开重大信息在公告前泄露的，上市公司及相关信息披露义务人在相关信息证实公告前不得买卖本公司证券。
- 正确
- 错误
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股东大会召开前，董事会能够增加临时提案。
- 正确
- 错误
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公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。
- 正确
- 错误
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某上市公司于2月20日披露年度业绩快报，其控股股东、实际控制人在2月12日可以买卖上市公司股票。
- 正确
- 错误
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上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，但能够代理其它董事行使表决权。
- 正确
- 错误
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上市公司星期二下午4:00召开股东大会的，应在星期一向证券交易所申请公司股票星期二停牌一天。
- 正确
- 错误
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公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。董事应当遵守并促使公司遵守前述规定。
- 正确
- 错误
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控股股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕前能够自由转让所持公司股份。
- 正确
- 错误
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公司拟20RR年4月21日刊登20RR年度年报，并定于20RR年4月19日刊登20RR年第一季度季度报告。
- 正确
- 错误
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公司应当至少提前二个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容应当包括日期及时间、召开方式、召开地点或网址、公司出席人员名单等。
- 正确
- 错误
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上市公司成立控股子公司属于上市规则规范的对外投资，应当按照上市规则92条或93条的规定，按照子公司的总投资金额而非注册资本履行披露及相关义务。
- 正确
- 错误
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如果董事会秘书能够正常履行职责，可以不聘任证券事务代表。
- 正确
- 错误
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上市公司控股子公司发生的重大事件，视同上市公司发生的重大事件，应按照有关规定履行程序和信息披露义务。
- 正确
- 错误
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发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。
- 正确
- 错误
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A公司董事会成员9人，其中独立董事3人，三名独立董事均为国内具有一定知名度的公司产品领域的技术专家。
- 正确
- 错误
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上市公司向其全资子公司提供担保的无需披露。
- 正确
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以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。
- 正确
- 错误
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进入破产程序的上市公司，因公司经营处于停顿状态，可以经申请豁免披露定期报告。
- 正确
- 错误