深交所董秘考试题库2020精选练习(1)

上市公司应聘用取得“从事证券相关业务许可证”的会计师事务所(审计事务所)进行会计报表审计、净资产验证及其他有关想咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。

上市公司自刊登重大资产重组预案后至发出召开股东大会的通知前，董事会每隔30个交易日应当就本次重大资产重组的最新进展情况予以公告。

上市公司召开股东大会对股权激励计划进行投票表决时，应当在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式；激励对象含持股5%以上的主要股东或实际控制人，或前述人士的配偶及直系近亲属的，关联股东应当回避表决。

上市公司高级管理人员离任，即可出售所持的全部上市公司的股票。

公司披露股权激励计划草案至股权激励计划经股东大会审议通过后30日内，上市公司不得进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。

上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时，公司可以申请豁免履行相关审议和披露义务。

上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时，公司能够申请豁免履行相关审议和披露义务。

公司董事会对不属于强制性信息披露范围的事项所进行的审议与表决，不需要在会议结束后两个工作日内将上述决议报送交易所备案。

公司变更会计政策或会计估计，能够不以临时报告的方式进行披露。

年度报告应当在每个会计年度结束之日起5个月内，中期报告应当每个会计年度的上半年结束之日起3个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。

激励对象获授的股票期权可以转让，但不得用于担保或偿还债务。

可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

上市公司高级管理人员离任，即可抛售所持有的全部上市公司股票。

上市公司不得直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保。

下列情况下公司应当通过网络投票方式，为中小股东参加股东大会提供便利;()

上市公司发生提供担保事项时，应当经董事会审议后及时对外披露。提供担保事项属于()情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股东大会审议；

可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定：()

根据《董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》规定，董事会秘书及证券事务代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事会秘书资格：()

上市公司A，20RR年底年度报告显示，公司总资产8亿元，净资产为6亿元，主营业务收入1.5亿元，净利润为2300万元，公司20RR年5月，拟进行下述行为，股东大会审议下列事项时，应安排通过本所交易系统、互联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利：()

在下列()情况下，上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据：

发生以下情况时，持有、控制上市公司5％以上股份的股东或实际控制人应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务：()

独立董事可以行使下述特别职权()：

发行分离交易的可转换公司债券，除符合有关规定外，还应当符合下列哪些规定：()

有权向董事会提议或请求召开临时股东大会()

以下说法正确的是()

上市公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。下列说法正确的是:

上市公司召开股东大会，()应当出席会议。

独立董事可以行使下述特别职权：()

上市公司利用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的条件是()：

上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能会损害公司利益或误导投资者.符合如下条件之()的可以暂缓披露相关信息：

上市公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务()：

股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会。有下列哪些()情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：

上市公司在及时披露董事会通过的购买资产决议后，还应当在出现下列()情形时及时履行披露义务：

上市公司存在或正在筹划重大收购与出售资产时，应在以下()时点及时履行信息披露义务。

公司在中午休市期间通过中国证监会指定网站披露的临时报告涉及《股票上市规则》规定的停牌事项的，其股票及其衍生品从()起停牌。

业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过()的，上市公司应在业绩快报修正公告中向投资者致歉。

判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是:()

判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过()

上市公司使用超过募集资金净额()以上的闲置募集资金补充流动资金时，应当经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。

某公司正在筹划一项重大购买资产的事项，将在下周提交公司董事会审议。并在通过后签署相关协议，但是近期某主要财经媒体对该项重大购买资产事项进行了报道，上市公司应当最先在()时点及时履行信息披露义务。

上市公司设立内部审计部门，对公司财务管理、内部控制制度建立和执行情况进行内部审计监督。内部审计部门的负责人必须专职，()

以下关于上市公司定期报告编制和披露中各方责任的描述中，不适当的是()

以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是()

某中小企业板上市公司20RR年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。20RR年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：()

上市公司的()负责拟定股权激励计划草案。

某中小企业板上市公司2009年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2010年2月1日，对外担保余额2.8亿元(不含对合并报表范围内的子公司的担保)，公司拟新增对第三方的对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为:()

单独或者合计持有公司()以上股份的股东，能够在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人，召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案内容。

上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：()

上市公司应当在年度股东大会召开前()或临时股东大会召开前()，以公告方式向股东发出股东大会通知。

A公司20RR年公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一生产线。公司上市后，A公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目，将募集资金用于其它项目。根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定，上述行为须经()

关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是：()

董事会秘书离任时，应当接受责任审查，在公司()的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办的事项：

新任董事、监事应当在股东大会、职工代表大会通过其任命后(),签署一式三份《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报送交易所和公司董事会备案。

上市公司在年度股东大会上进行换届选举9名董事会成员，如果采用累计投票制，那么拥有100股甲公司股票的股东()

上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者，公司可以向本所提出暂缓披露申请，暂缓披露的期限一般不超过()

当出现下列第()种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：

公司应在年报披露后()交易日内通过互联网举办年度报告说明会，有关通知至少应提前()个交易日以临时报告的形式发出。

已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。()

上市公司应当加强与中小投资者的沟通与交流，建立和投资者沟通的有效渠道，定期与投资者见面。公司应当在年度报告披露后()举行年度报告说明会。

股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后()实施具体方案。

判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：()

关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是：()

董事会秘书离任时，应当接受责任审查，在公司()的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办的事项:

A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为需经()：

上市公司王某高管于2008年11月10日以均价每股10元买入了该上市公司1000股股票，2008年11月15日，以每股13元价格将上述股票卖出。王某称上述交易不涉及内幕交易。高管王某买卖公司股票行为违反下述()规定。

上市公司下列规则不需提交股东大会审议批准的是()。

当出现下列第()种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况。

以下哪项不属于年度报告说明会中应包括的内容:()

上市公司A对外投资设立全资公司B，A公司拟在两年内分三次缴足出资额，首次出资6000万元人民币，第二次出资金额为3000万元人民币，最后一次出资金额为1000万元人民币，A公司最近一期经审计的净资产为1.7亿元人民币，A公司应以以下哪个金额适用《上市规则》第九章“应披露的交易”的相关规定履行临时披露义务及审议程序。()

上市公司出现下列哪些情形时应当及时发布澄清公告：()

根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是()

上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经()审议通过，并在二个交易日内公告，说明情况原因以及影响。

上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过：

A公司董事会召开会议，审议一项A公司与其控股股东的关联交易，A公司董事会成员7人，实际出席会议5人，其中有3名董事属于关联董事(另有1名关联董事缺席)，根据《上市规则》规定，该关联交易的议案须()。

某公司正在筹划一项重大购买资产的事项，将在下周提交公司董事会审议。并在通过后签署相关协议，但是近期某主要财经媒体对该项重大购买资产事项进行了报道，上市公司应当最先在()时点及时履行信息披露义务。

上市公司发生的交易的成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的()以上，且绝对金额超过()万元人民币，应当及时披露

上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是()

上市公司应当在每一个()结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。

上市公司董事会审议对外提供财务资助时，当表决人数不足()人时，应直接提交股东大会审议。

在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的()内不得转让。

上市公司发行证券时披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的()，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉;中国证监会可以对法定代表人处以警告。利润实现数未达到盈利预测的()的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。

上市公司发生的交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的()以上，且绝对金额超过()万元人民币，应当及时披露。

上市公司应当在年度股东大会召开前()或临时股东大会召开前()以公告方式向股东发出股东大会通知。

上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当()

公司应在业绩预告中披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相比的预计变动范围，或者盈亏金额预计范围。本所鼓励公司在业绩预告中以不超过()的幅度披露净利润与上年同期相比的预计变动范围，或以不超过()的幅度披露盈亏金额的预计变动范围。

上市公司应当在股东大会审议通过方案后()个月内，完成利润分配及转增股本事宜。

股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。股权登记日与会议日期之间不得超过()。

上市公司在定期报告编制过程中，如果发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到()以上，上市公司应当立即刊登业绩快报修正公告，解释差异内容及其原因。

上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。此概念为《深圳证券交易所股票上市规则》所称的()